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学位论文作者签名:刍鳋厶氧学位论文原创性声明玉辏屡瑁本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明
学位论文作者签名:‘药孓生学位论文版权使用授权书必媚晗缭麓山寄晏迷耡。本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定,同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版,并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务;学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文,或将学位论文的内容编入相关数据库供检索;保密的学位论文在解密后遵守此规定。导师签名:
摘要风险和收益相伴而生,为了得到收益,就必须面临风险,所以投资者需要自己承担风险和损益。随着高风险,高难度的复杂金融产品的逐渐推出,对投资者则基于券商的专业性对其存在巨大的依赖。因此证券商就有义务根据特定客户的需要推荐适合的产品,把适当的产品或服务以适当的方式和程序提供给适当的人。这对于充分保护投资者利益具有重要意义。的证券。“适当性规则”已从最初的道德规范不断演化为法律规则。美国证券交易委员会制定的规则就把“适当性规则”纳入行政监管规范的范畴,司法判例和仲裁裁决使“适当性规则”逐渐获得法律约束力,并对券商的适当性义务差异,但美国“适当性规则姆山抟啥晕夜兄卮蟮慕杓庖濉4痈上说,我国应当把“适当性规则”具体化为可以援引的司法规则,从而真正保护投资者利益。关键词:投资者,适当性规则,适当性义务的资金实力、知识经验和投资技巧的要求也越来越高。而证券公司在业务实践中通过各种途径和方式使投资者相信其具备处理复杂证券交易的专业技能,投资者投资者适当性规则始于美国,现已成为世界主要资本市场规范投资者和证券公司之间权利义务关系的主要内容之一。投资者适当性规则要求证券公司有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上,向投资者推荐符合其投资目的和需求进行了最大程度的扩张。我国监管部门已经开始将“适当性规则”引入监管规范中,但还有许多需要完善的地方。虽然我国所属的大陆法系与英美法系存在一定
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第乱浴第峦蹲收呤实毙怨嬖蚋攀觥“适当性规则”理论在海外的发展与比较⋯⋯⋯⋯..第率实毙怨嬖虻氖迪帧!H桃逦瘛目录研究背景及意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.研究方法及创新之处⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯投资者适当性规则的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..美国期货投资者适当性规则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯我国的投资者适当性规则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..投资者适当性在美国的起源和发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯欧盟《金融工具市场指令》中的投资者适当性规则⋯⋯⋯⋯⋯日本资本市场的投资者适当性规则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..代理理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯特殊情节理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯...“适当性规则”⋯⋯⋯⋯⋯⋯.
第峦蹲收呤实毙怨嬖虻乃咚虾椭俨谩第峦蹲收呤实毙怨嬖蚨晕夜钠羰尽结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..个人简历⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.招牌理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯券商对非推荐购买不适当性的警告义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.联邦证券法下的适当性之诉⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯适当性纠纷走向仲裁⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..我国投资者适当性规则现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..我国股指期货投资者适当性制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.对我国投资者适当性制度建设的建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.;
第乱研究背景及意义投资者适当性规则是境外成熟证券市场为了平衡和保护投资者利益,要求证券经纪商审慎选择投资者,将适当的产品销售给适当的客户。而金融危机产生的当性规则源于美国,当时美国的证券经纪商出了为顾客执行交易外,也提供投资建议,此时经纪商有义务在评估投资者财务状况、风险承担能力等情况后为其提供适当的投资建议