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学位论文作者签名孙尉钧
日期 2006 年 1月 10 日
上海交通大学
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学位论文作者签名孙尉钧指导教师签名李明良
日期 2006年1 月 10 日日期 2006 年 1 月 10
日
上海交通大学法学硕士学位论文股指期货风险的法律监管
股指期货风险的法律监管
摘要
股指期货作为一种重要的金融衍生工具能有效规避股市的系统
性风险目前股指期货在国外发展极为迅速而我国尚未开设股指期
货目前国内的有关部门已经在加紧研究推出我国的股指期货问题
然而股指期货由于其自身的特点也会带来巨大的风险因此对股指
期货带来的风险进行有效的监管才能保证其功能的正常发挥
本文共分五章
第一章股指期货概述首先本文尝试从法律的角度对股指期
货的概念予以界定其次对股指期货的特点与功能进行介绍本章
的最后介绍一下股指期货的产生及目前的发展情况
第二章我国目前开设股指期货交易的现实性分析本章包括五
部分第一部分是我国开设股指期货的历史回顾及失败原因分析第
二部分论述了我国目前推出股指期货的现实意义第三四部分对我
国开设股指期货所面临的积极因素及障碍因素进行分析第五部分
在前几部分分析的基础上笔者认为推出股指期货是我国未来的必然
选择
第三章股指期货风险分析本章共分三个部分首先对股指期
货风险的内涵及特点进行了介绍然后对股指期货风险的类型及成因
进行分析最后结合国外股指期货的研究成果及操作实践分析我国
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上海交通大学法学硕士学位论文股指期货风险的法律监管
开设股指期货可能面临的风险
第四章股指期货风险监管法律机制之国际比较本章对美国
英国日本香港等国家和地区的关于股指期货风险的法律监管机制
进行了比较和总结以期对我国未来的股指期货风险的监管制度有一
定的借鉴意义
第五章构建中国股指期货市场法律监管制度此章分两大部分
第一部分论述了我国股指期货法律监管的思路第二部分从政府监
管行业协会的自律性监管及期货交易所的管理这三个层面论述我国
股指期货法律监管的制度构建本部分的最后就违反股指期货监管的
法律责任进行了分析研究
关键词股指期货风险法律监管
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上海交通大学法学硕士学位论文股指期货风险的法律监管
THE LEGAL SUPERVISION OF
THE STOCK-INDEX FUTURES’RISK
ABSTRACT
As an important instrument of financial derivative, Stock Index Futures can
prevent the systematic risk of the stock market efficiently. At present Stock Index
Futures develops rapidly in foreign countries, but it does not be established in our
country some department has speed up to study the problem of Stock Index Futures.
But Stock Index Futures may arise huge risk because of its characters, so in order to
ensure the functions of Stock Index Futures go well, we must supervise the risk from
it efficiently.
This article includes five chapters:
First chapter: Overview of Stock Index Futures. Firstly, the a