反洗钱知识竞赛.doc

文档介绍：反洗钱知识竞赛-081、《反洗钱法》立法宗旨是(CDE)。A、发现洗钱犯罪B、打击洗钱犯罪C、预防洗钱活动D、维护金融秩序E、遏制洗钱犯罪及相关犯罪2、下列哪项犯罪不属于《刑法》修正案第191条规定的洗钱罪的上游犯罪?(CE)A、破坏金融秩序管理犯罪B、******犯罪C、偷漏税犯罪D、走私犯罪E、抢劫F、非法集资8、《反洗钱法》要求,金融机构要采取( ABD)措施预防洗钱活动。A、建立客户身份识别制度   B、客户身份资料保存制度C、持续的员工培训制度D、大额交易和可疑交易报告制度E、内部检查制度    F、考评制度9、《反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的(AD),应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。A、客户身份资料B、会议记录C、谈话资料D、交易信息10、《反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向(BC)提供。A、领导以外的个人B、任何单位C、任何个人D、人民银行以外的单位12、《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录,只能用于反洗钱(C)。A、行政诉讼B、刑事侦查C、行政调查D、刑事诉讼15、《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(BC),受法律保护。A、客户身份资料B、大额交易报告C、可疑交易报告D、交易信息17、《反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行(CD)。A、调查B、监控C、监督D、检查20、《反洗钱法》规定,海关发现个人出入境携带(BCD)超过规定金额的,应当及时向反洗钱行政主管部门通报。A、首饰B、人民币现金C、外币现钞D、无记名有价证券26、《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性有疑问的,应当(A)客户身份。A、重新识别B、持续识别C、联网核查D、询问观察27、《反洗钱法》规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由(B)承担未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、该金融机构C、该客户自身D、该金融机构与第三方31、《反洗钱法》规定,金融机构办理的(BD)超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向反洗钱信息中心报告。A、多笔交易B、单笔交易C、在规定期限内的交易D、在规定期限内的累计交易32、《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱(CD)制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。A、监督B、检查C、预防D、监控37、《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查,并可采取下列哪几种行政措施(ABCDF)。A、询问、查阅B、复制C、核实D、封存E、行政拘留F、临时冻结38、《反洗钱法》规定,调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被(ABCE)的文件、资料,可以予以封存。A、转移B、隐藏C、篡改D、丢失E、毁损39、《反洗钱法》规定,调查封存清单一式二份,由(C)签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。A、调查人员B、在场的金融机构工作人员C、调查人员和在场的金融机构工作人员D、在场的金融机构工作人员和金融机构48、《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、(D)谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。A、一般员工B、反洗钱工作人员C、中层管理人员D、高级管理人员1、《关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2009]15号,以下简称《解释》)指出“明知”不意味着确实知道,确定性认识和可能性认识均应纳入“明知”范畴,规定:刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”,应当结合(ABCDE)等主、客观因素进行认定。A、被告人的认知能力B、接触他人犯罪所得及其收益的情况C、犯罪所得及其收益的种类、数额D、犯罪所得及其收益的转换、转移方式E、被告人的供述2、《解释》细化了洗钱犯罪中“明知”的司法认定,指出“明知”不意味着确实知道,确定性认识和可能性认识均应纳入“明知”范畴,列举了六种推定“明知”的具体情形,下列属于六种情形之一的有(ACDE)。A、知道他人从事犯罪活动,协助转换或者转移财物的B、以明显低于市场的价格收购财物的C、没有正当理由,通过非法途径协助转换或者转移财物的D、没有正当理由,协助转换或者转移财物,收取明显高于市场的“手续费”的E、没有正当理由,协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划