文档介绍：肅证券、期货投资咨询管理暂行办法袄(1997年11月30日国务院批准芀1997年12月25日国务院证券委员会发布)***第一章总则袅第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。羆第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守本办法。蚂本办法所称证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:薇(一)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;薆(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;螃(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;螀(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;芀(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。芆第三条从事证券、期货投资咨询业务,必须依照本办法的规定,取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。袄证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务,应当遵守本办法的规定。膃第四条从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则。蚀第五条中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理,并负责本办法的实施。肇第二章证券、期货投资咨询机构薂第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:芁(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;腿(二)有100万元人民币以上的注册资本;螇(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;蚃(四)有公司章程;莀(五)有健全的内部管理制度;薈(六)具备中国证监会要求的其他条件。薇第七条证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件,方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。螅其他从事咨询业务的机构,符合本办法第六条规定的条件的,可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。螂第八条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:羈(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;芈(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);薂(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。袀第九条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:莇(一)中国证监会统一印制的申请表;肈(二)公司章程;薃(三)企业法人营业执照;芃(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;肀(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;蒄(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;蚅(七)由注册会计师提供的验资报告;莁(八)中国证监会要求提供的其他文件。薀第十条证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的,应当自发生变化之日起五个工作日内,向地方证管办(证监会)提出变更报告,办理变更手续。芅第十一条证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时,应当提交下列文件:蒂(一)年检申请报告;葿(二)年度业务报告;罿(三)经注册会计师审计的财务会计报表。羅地方证管办(证监会)应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请提出审核意见;审核同意的,上报中国证监会审批。蒃证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事证券、期货投资咨询业务。袂第三章证券、期货投资咨询人员荿第十二条从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。螆任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资