文档介绍：螄私募基金产品备案流程及注意事项莀2017-04-08膈根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议(以下统称“基金合同”)等基本信息。莅一、私募基金募集与备案流程袄私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案螁步聚薆事项名称膄涉及的文件名称羄提供者袈签署人芈要点羃1羄确定特定投资对象艿调查问卷(机构版/个人版)螆管理人羆投资者、蚀肃管理人膃合格投资者承诺函肁管理人羆投资者蚈保密承诺函薇管理人莃管理人荿2莆投资者适当性审查与匹配蒃投资者风险评估结果确认书聿管理人螇管理人肄系对“调查问卷”填写结果的确认薃3蒀私募基金进行风险评级蕿私募基金风险评级标准袃管理人薃管理人袁应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法羇4袆私募基金推介蚃基金募集说明书等相关宣传推介材料羈管理人虿投资者、蚅管理人螂应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点提示私募基金风险蒄风险揭示书袂管理人螀投资者、管理人衿蒇5羂反洗钱核查膁身份证复印件/营业执照复印件(加盖公章)莇投资者芆投资者肂管理人应当核对原件、并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录薂6螄合格投资者确认螀资产说明文件或收入证明袈投资者蒄银行或第三方机构节资产证明文件包括但不限于:葿【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历羈【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方有章的证明文件袅7羄签署基金合同/章程/合伙协议薂基金合同/章程/合伙协议肈管理人芆投资者、莂管理人、芁托管人肇应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期;在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同膄投资者承诺出资肀出资认缴承诺书***管理人肈投资者薂承诺出资金额与时间膃8芇签署托管协议(如托管)膅托管协议芄托管人袂投资者、莇管理人、薆托管人羆适用于契约型基金蒇签署无托管确认书(如不托管)肇无托管确认书或合伙人会议决议蒃管理人葿投资者、薇管理人蒇适用于合伙型或公司型基金膅9蒂工商设立/变更登记蚇合伙协议/章程、合伙人身份证明等工商局要求提供的文件薄管理人、蚃注册代办芁管理人、蚇投资者羅适用于合伙型或公司型基金莅10羀取得最终版营业执照肀营业执照莆工商局螃工商局肃适用于合伙型或公司型基金膀11螇设立募集账户,以及基金财产账户或托管资金账户薅申请开户的系列文件螂管理人、芀开户代办膈管理人或基金羃由契约型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金签署薁12芀与监督机构签署账户监督协议芅监督协议蚅监督机构莀管理人莀监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构蚆13膂投资者缴款莃银行回单蒀投资者肆银行袄应当汇入募集账户,切勿直接汇入基金财产账户或托管资金账户膁14薀投资冷静期24小时或以上蒇回访记录莂管理人袀管理人蚀若当面回访,由被访者签署蚄15肄资金募集完成虿银行回单或验资报告蝿管理人肅银行或会计师事务所蒂回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户螂16制作投资者明细表投资者明细表管理人管理人、投资者部门确认签字盖章17签署备案承诺函备案承诺函基金产品备案平台管理人在基金产品备案平台下载18在基金产品备案平台填写信息并上传相关文件的原件扫描件基金产品备案平台要求上传的文件管理人收集、存档视文件内容而定平台要求上传的文件包括:步骤1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到的文件,及管理人制定的保证投资者权益的相关制度,填写完毕后提交协会审核19基金业协会审核反馈邮件基金业协会基金业协会提出反馈意见或通知备案完成20基金备案完成反馈邮件//管理人应注意后续的信息披露事宜(一)营业执照——合伙型、公司基金备案必备只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上,应该不存在什么疑问,但的确有基金管理人在基金备案系统,上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。(二)《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。但在基金备案系统内,《基金招募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传的文件,可以