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硕士学位论文首都经济贸易大学论文题目:我国证券公司自营业务风险研究学至§生完成日期:号:至熘
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储弥群磁导师繇嘲日蚍山幽佣象攸嘻:加昃辏痮日关于论文使用授权的说明独创性声明本人郑重声明:今所呈交的《非利息收入对商业银行经营绩效的影响分析》论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知,文中除了特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果,也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定,即:学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅、借阅或网络索引;学校可以公布论文的全部或部分内容,可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。.C艿穆畚脑诮饷芎笥ψ袷卮斯娑作者签名:
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摘要证券公司作为金融体系的重要组成部分,其风险管理研究近年来备受关注,其中自营业务的风险管理问题更是国内外理论分析和实践探索的重点。本文的研究目的是通过对我国证券公司自营业务风险进行研究,分析目前国内券商自营业务的风险状况,从证券公司的角度提出相应对策建议,以期为促进我国证券业风险管理的发展提供参考。本文的研究从自营业务本身的特点入手,定性分析了其风险因素,并研究了早期证券公司因自营业务违规而破产的案例,而后通过上市证券公司的财务报表提取出其自营业务收益率时间序列进行实证分析。在定性分析中,本文主要从证券公司的内部经营视角分析其业务特点、风险因素,通过风险案例挖掘自营业务风险的产生、积累、暴露的过程,明确规范的公司内部管理对于控制风险的重要作用。在定量分析中,本文主要从经营数据的角度研究上市证券公司的自营业务,分析内部管理较为规范的券商的自营业务收益率特点和影响因素。得出加大金融创新力度、丰富市场投资工具会有利于自营业务风险管理的结论。最后,在前文的分析基础上,本文提出了相关的风险控制对策。关键词:自营业务风险因素券商保险制度自营业务审计首都经济贸易大学硕士论文‘我国证券公司自营业务风险研究》
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目录髀邸研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.相关文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯国外研究成果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.谘芯砍晒研究思路与研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..と咀杂R滴穹缦展芾硐肿础自营业务发展现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..自营业务的原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..≈⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯自营业务资产规模增长迅速⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯...!.<芯!自营业务存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..自营违规现象频发⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯自营业务的外部风险因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..⒉ü⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.首都经济贸易大学硕士论文夜と咀杂R滴穹缦昭芯.
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自营业务内部管理制度不健全⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.——以南方证券为例⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..戏街と尘***⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.菅∪.拦澜峁***治觥证券公司自营业务收益率分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯实证研究结论分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.自营业务风险管理的策略研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..推进证券公司保险制度的建立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯加强全员风险意识的培养⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.提高自营业务资产配置水平⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..建立自营业务信息披露制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..完善自营业务的内部监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..⒎缦招畔⒌⒆⒈ǜ嬷贫取加强自营业务的审计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯...菇ǘ懒⑿⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯研究生