文档介绍：投资顾问工作计划书【篇一:2011年下半年投顾工作计划】2011年下半年投顾工作计划经历整个上半年,投顾工作在伴随问题的探索中逐步展开,大的方向很简单,就是通过一切方法与方式,让客户资产得到最有效的收益下,提高营业部占比与利润。就是像那句“有业绩才有价值,有作为才有地位”,那么整个下半年考核我投顾工作是否合格的就是占比与利润这两个硬指标,对我来说,有想法是好的,但是要把想法落到实处,最终形成业绩,也就是要化作企业的生产力这才有价值。针对我目前的工作性质,我把注意力从大到小办了个顺序:公共客户占比与利润的提高》个人客户开发与维护》自我学习力的提高》营业部辅助工作。公共客户占比与利润的提高,包括以下几个思路:第一,进一扩大我部qq群的覆盖人数,目前来看,qq群是我部最为有效的指导客户方式,但是局限性太强,计划通过短信平台对我部客户进行一次全覆盖宣传,未来计划下半年把在线qq指导客户人数覆盖至少达到800人,把之前没有聚集的人气聚集起来。第二,进一步加大我部投顾签约客户人数,通过短信平台、qq群、讲座宣传、宣传资料发放等多种方式进行签约产品宣传。今年总公司给我部下达的投顾签约任务是6户,截止今日已经超额350%提前完成公司任务,签约人数达到23户,其中退约2户,签约资产约800余万元,通过该产品成功引进长江50万资产一名,现场通过产品免于降低佣金客户3人,而佣金由之前最低的万分之八一律提到千3。虽然公司的任务完成,但是这远远不能满足营业部提高占比和利润的需求,下半年计划把签约客户人数增至40人,签约资产力争达到1600余万元。当然这依然远远不够,目前虽然总公司投顾终端权限尚未下发营业部,但依然需要加强现有vipqq群维护,树立一批以签约产品为主要策略的忠实的中短线客户,达到投顾指导与客户操作的同步。第三,强化营业部短信平台的使用频率。短信平台一直是我部尚未利用好的一块重要平台,之前只是发节日祝福短信和产品营销短信,虽然有一定人性化服务和营销功效,但效果和影响力值得进一步挖掘。计划建立本营业部优质业绩的股票池,通过对股票池的筛选做好跟踪,对客户提示买卖点;对大盘风险和机会进一步提示,做好减仓与加仓操作。第四,加强营业部新业务的拓展,成为新的利润增长点。虽然大盘行情的走弱,整个全年股市可能面临一场整体下行的格局,目前,我部可在这个机会给有条件和兴趣的投资者推广融资融券和股指期货,今年,通过营业部投顾岗位这个优势,成功开发股指期货客户余少华一名,目前已经成功开户,后续还需要进一步指导交易产生利润。第五,为我部营销团队和经纪人提供进一步服务支持,把讲座进一步做大做强,直接形成批量开发客户新模式。今年在两个营销团队的努力下,我部理财讲座开始进入企事业单位,其中在我主持的讲座共有两场分别在二医院与武装部,两场讲座虽然反响稍有差别,但是在营销团队的及时追踪下依然具有较好的效果,趁热打铁签下二医院定投客户3人,现场答应其他券商转户1人,武装部签下两名重要客户,分别是武装部副部长和部长,给营销团队做好后勤打好了第一枪。下半年,各种产品的讲座依然需要持续开展,对原来做过讲座的依然需要持续做工作,这个依赖与营销团队的配合,同时,还要重视如保康、谷城等经纪人维护的区域,把我部“以后勤,促开户”的这种分工策略进一步做开。第六,开设新的维护客户渠道,建立微博,探索新的模式。个人客户开发与维护,包括以下两个思路:培养从现有可维护客户群体挖掘潜在经纪人,目前已经在培养潜在经纪人一名,因为此人原来是私募,拥有较好资源,可重点开发。2加强自身客户维护,把之前因为精力达不到维护不过来的客户重新拾起来,尤其把10万以上的核心客户加强维护,达到转介绍的效果。自我学时自己定的每周学习任务以外,下半年通过期货从业考试,进一步拓展自己知识面。一句话总结:低调做人,高调做事,用占比与利润作为指导投顾一切工作的标杆,放弃个人得失的计较,旨在为营业部利润最大化而不懈努力。【篇二:理财顾问月总结与计划】唐xx10月工作总结与计划一:目标达成二:活动量(电话—见面—路演参与等)总结:结合半年计划就以下内容进行总结评估1、电话:呼出241个,通时日均60分钟2、见面:7个3、活动:0个三:客户资源管理自我评估:结合半年计划就以下内容进行总结评估1、callin见面率/成交率达成和分析,综合callin见面率截至目前21/81=%;成交率12/81=15%;10月已中止新呼入callin见面率,成交率基本达标。本月底争取见面率达到27%以上2、mgm和自主开发效果和分析10月份mgm仍没拿到实质名单,客户的反应到都还积极,11月份会有客户预计会带朋友过来了解,希望能有所收获。自主开发会进一步跟紧。3、路演的参与和效果分析10月深圳分公司无路演活动安排四:总结经验或教训