文档介绍：投资者适当性制度汇总序号法规名称公布日期文号证券投资基金销售适用性指导意见年月日证监基金字[]号证券公司监督管理条例年月日国务院令第号首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法年月日证监会令第号创业板市场投资者适当性管理暂行规定年月日证监会公告[]号深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法年月日深证发[]号创业板市场投资者适当性管理业务操作指南年月日深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知年月日深证会[]号关于加强证券经纪业务管理的规定年月日证监会公告[]号证券投资顾问业务暂行规定年月日证监会公告[]号会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引年月日深证会[]号证券公司融资融券业务内部控制指引年月日证监会公告[]号证券公司融资融券业务管理办法年月日证监会公告[]号上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法年月日上证债字[]号上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引年月日上证债字[]号关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知年月日深证会[]号上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法年月日上证债字[]号上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)年月日上证债字[]号深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法年月日深证上[]号关于加强新股上市初期投资者适当性管理工作的通知年月日深证会[]号期货公司资产管理业务试点办法年月日证监会令第号基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法年月日证监会令第号期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)年月日中国期货业协会非上市公众公司监督管理办法年月日证监会令第号证券公司定向资产管理业务实施细则年月日证监会公告[]号证券公司代销金融产品管理规定年月日证监会公告[]号中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员执业守则年月日中基协发[]号深圳证券交易所债券交易实施细则年月日深证会[]号约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则年月日上证会字[]号约定购回式证券交易及登记结算业务办法年月日深证会[]号证券公司柜台交易业务规范年月日中证协发[]号证券投资基金法年月日中华人民共和国主席令号证券公司投资者适当性制度指引年月日中证协发[]号证券公司参与区域性股权交易市场业务规范年月日中证协发[]号全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)年月日股转系统公告[]号证券投资基金销售管理办法年月日证监会令第号证券公司资产证券化业务管理规定年月日证监会公告[]号上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法年月日上证投字[]号质押式报价回购交易及登记结算业务办法年月日上证交字[]号股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)年月日上证会字[]号证券公司客户资产管理业务管理办法年月日证监会令第号证券公司集合资产管理业务实施细则年月日证监会公告[]号关于建立金融期货投资者适当性制度的规定年月日证监会公告[]号证券公司参与股指期货、国债期货交易指引年月日证监会公告[]号金融期货投资者适当性制度实施办法年月日中国金融期货交易所金融期货投资者适当性制度操作指引年月日中国金融期货交易所期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)年月日中国期货业协会全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(修订版)年月日全国中小企业股份转让系统一、证券投资基金销售适用性指导意见第一章总则第一条为了规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性,提示投资风险,促进证券投资基金市场健康发展,依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规制定本指导意见。第二条本指导意见所称基金销售机构,是指依法办理基金份额的发售、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。第三条基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。第四条基金销售机构应当参照本指导意见,建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资人的风险提示,降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。第五条基金销售机构使用的基金销售业务信息管理平台应当支持基金销售适用性在基金销售中的运用。第二章基金销售适用性的指导原则和管理制度第六条基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则:(一)投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。(二)全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关