文档介绍：安徽大学
硕士学位论文
证券公司信息技术治理研究
姓名:费亚龙
申请学位级别:硕士
专业:情报学
指导教师:任娟
2010-05
安徽大学硕士学位论文
摘要

随着经济全球化进程的加快和信息技术(Information Technology,IT)的
飞速发展,人类社会在经历了工业经济时代以后,已经跨入了信息时代和知识经
济时代。信息技术作为一种广泛利用的资源,已经深入到人类社会和生活的各个
方面,成为当代企业在激烈的竞争中迎接挑战、实现管理变革、获取竞争优势的
强有力的工具和战略手段。
目前,我国开始将信息化建设的重点转移到建设有效益的信息化上来。“信
息化带动工业化、工业化促进信息化”的战略已日益深入人心,而同时如何提高
信息资源的有效利用已经成为现在的热点,被提到了贯彻以人为本的科学发展
观、实现经济增长方式根本转变的高度。企业如何实现 IT 战略与企业战略相融
合;如何从 IT 投资中获得满意的回报;如何对企业信息化做出制度安排;如何
利用信息化最佳实践加快行业和企业的信息化推进工作。这些都是 IT 治理的问
题。IT 治理是公司治理的重要组成部分,公司治理的发展直接促进了 IT 治理的
形成。IT 治理是为了使 IT 的应用能够完成组织赋予它的使命,构建明确的决策
权归属和责任承担的框架,从而合理利用资源,最大程度地降低风险。
在中国证券市场的发展历程中,信息技术发挥了重要的作用,有力地推动了
多层次证券市场的快速发展。但是由于 IT 治理工作的缺失,随着证券公司信息
化的不断深入,大量的 IT 技术、管理问题逐渐制约了证券公司 IT 建设的有效性,
直接影响了业务战略目标的实现。IT 治理是证券行业信息系统的基础性建设,
其主要目的是解决在高度信息化的时代,如何将企业的 IT 资产转化为企业的重
要战略资产,通过设计和实施 IT 决策权系统,妥善处理好企业的 IT 决策内容、
IT 决策部门和责任人以及如何制定和监控这些 IT 决策的问题。IT 能力是证券公
司的核心竞争力之一,有效的 IT 治理可以持续巩固和提升 IT 能力。在竞争日益
激烈的市场环境下,证券公司应通过 IT 治理工作,增强驾驭 IT 的能力,合理利
用 IT 资源,有效管理 IT 风险,确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。
基于此,本文以证券行业为研究对象,立足于证券公司的 IT 治理这一主题,
探讨了如何建立证券公司 IT 治理架构的相关问题,目的在于探索适用于证券公
司的 IT 治理模式,从而构筑必要的核心竞争力。本文的研究工作概括为以下几
I
证券公司信息技术治理研究
个方面:
(1)界定了 IT 治理概念,归纳了 IT 治理基础理论,简要介绍了国际主要的 IT
治理标准,并做出比较。
(2)研究了证券行业信息化现状、开展 IT 治理的情况以及存在的不足。
(3)在应用 IT 治理理论,借鉴优秀公司治理实践基础上,结合证券公司实际情
况,构建出适合在我国证券公司应用的 IT 治理架构。
(4)以国元证券个案为重点研究对象,介绍公司 IT 治理内容以及治理机制,并
且设计了一套对其 IT 治理绩效进行评价的指标体系。

关键词:IT 治理;信息化;证券公司;架构

II
安徽大学硕士学位论文
Abstract

With the acceleration of the process of economic globalization and the rapid
development of Information Technology(IT),human society has already stridden into
the information ear and the knowledge-based economy times after having experienced
the industry economy Technology as a widely used resource, has
gone deep into human society and all aspects of life, a modern enterprises meet the
challenges of petition, regulatory changes, to obtain petitive
advantage means of pow