文档介绍：反洗钱测试题1————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期: 反洗钱测试题选择题(每题2分,共20分)1、(C)是国务院反洗钱行政部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。、我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是:(D)金融机构反洗钱规定(中国人民银行令【2003】第1号)中国人民银行法金融机构反洗钱规定(中国人民银行令【2007】第1号)反洗钱法3、金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚(A)处50万元以上500万元以下罚款处10万元以上30万元以下罚款处80万元以上500万元以下罚款处20万元以上50万元以下罚款4、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”系指(A)工作日以内。、下列不属于洗钱特征的是(B)、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“可疑交易发生后的10个工作日”是从什么时间计算的(B)交易笔数最多的当天起构成可疑交易的最后一笔几笔交易的平均时间构成可疑交易的第一笔交易发生之日起7、反洗钱调查过程中,在什么情况下金融机构有权拒绝(C)人民银行县级支行进行检查。查人员的人数两人金融机构要求出示合法证件和调查通知书,调查人员拒绝出示的。中国人民银行或者其省一级派出所机构在调查可疑交易活动中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存。8、在反洗钱调查过程中临时冻结时间不得超过多长时间(C)?、临时存款账户最长有效期不得超过(B)、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币(D)万元转账需要进行上报大额支付交易报告。、多项选择题(每题3分,共30分)1、反洗钱调查过程中,应严格遵守(BCD)、反洗钱调查询问笔录中,调查人员和被询问人的确认方式分别有(AC),--------------,二者择一即可3、洗钱的过程具有以下哪些特征(ABCD)。、反洗钱现场检查程序一般包括(ABCD)的档案整理阶段。、存款人开立什么账户实行核准制度,经中国人民银行核准后由开户行核发开户许可证。(BD)、按《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定,短期内资金通过金融机构流转具有下列什么特点,有可能属于可疑支付交易。(BC),,,,分散