文档介绍：独创性声明本人郑重声明:今所呈交的《我国上市公司独立董事制度有效性研究》论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知,文中除了特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果,也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。作者签名:嘭。龟锈少7、日期:≯阻年勘≯日关于论文使用授权的说明本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定,即:学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅、借阅或网络索引;学校可以公布论文的全部或部分内容,可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。(保密的论文在解密后应遵守此规定)作撇:鲰导噼:越隰迎虹月立日摘要独立董事制度作为解决公司治理问题的重要制度设计,在不同的公司治理模式中都受到很大的关注。在股权结构分散的西方国家,股东跟经理层之间的代理问题是公司治理问题的根源;在我国,股权高度集中,中小股东与大股东之间的代理问题是公司治理问题的根源。我国上市公司大股东通常拥有公司的控制权,能够对管理层进行有效监督,但是大股东作为内部人却可能利用自身优势侵害中小股东的利益。在我国强制性的引入独立董事制度后,对其职能和权责进行分析,发挥其有效性是重要的研究课题。本文结合独立董事制度的发展历程,分析独立董事制度的概念和特征,在此基础上对我国引入独立董事制度的有效性进行相关研究。要研究一种制度的有效性,首先需要对其履行的职能入手,进而赋予相应的权责。根据其权责来分析如何评价其有效性,在我国主要从独立董事制度对企业绩效的影响,对管理层行为的影响,对投资者利益保护情况以及外界环境对独立董事制度有效性的影响,这四个方面来进行评价;根据有效性的评价内容来分析影响有效性发挥的因素。在理论分析的基础上,通过实证研究,选取我国2011年到2012年期间除金融行业的上市公司为样本,检验独立董事制度在我国实物中有效性的发挥。根据结果分析独立董事制度在我国的发展状况,最后为我国完善独立董事制度建设提出建议。关键词:独立董事制度独立董事有效性AbstractIndependent director system is an important system design to solve the problem ofcorporate governance,in different corporate governance mode has a lot of thedispersed ownership stnlc眦in westem countries,the agency problem betweenshareholders and managers is the root of problems in corporate governance;in China,thehighly concentrated ownership,the agency problem between small shareholders and largeshareholders are the root of problems in corporate 's listing Corporationshareholders usually have control of pany,can carry on effective supervision to themanagement,but as the largest shareholder in the internal person may encroach smallshareholder use own superiority the introduction of China's mandatory systemof independent director,the functions and responsibilities are analyzed,its effectiveness isan important subject for this bined with the development of the independent director system,analyzes the concepts and characteristics of the independent director system,relatedresearch validity on the basis of our independent director study theeffe