1 / 2
文档名称:

期货法律法规 第六章 期货从业人员管理办法.doc

格式:doc   页数:2页
下载后只包含 1 个 DOC 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表

如果您已付费下载过本站文档,您可以点这里二次下载

分享

预览

期货法律法规 第六章 期货从业人员管理办法.doc

上传人:tmm958758 2016/2/28 文件大小:0 KB

下载得到文件列表

期货法律法规 第六章 期货从业人员管理办法.doc

相关文档

文档介绍

文档介绍:期货从业人员管理办法(中国证券监督管理委员会令第48号2007年7月4号)第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。第三条本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。第四条本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定管理及撤销。第二章从业资格的取得和注销第六条协会负责组织从业资格考试。第七条参加从业资格考试的,应符合下列条件:(一)年满18周岁;(二)具有全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。第八条通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货从业务的,应该事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融管理机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。第十一条期货从业人员辞职被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被撤销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章执业规则第十三条期货从业人员必须遵守有关法律行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈内幕交易操纵期货交易价格,编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当的承诺和保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,

最近更新

2022年天津港集团有限公司校园招聘考试试题及.. 5页

2022年度全国会计专业技术资格考试《经济法基.. 22页

玻璃安装安全技术交底 27页

2022秋季PEP人教版小学五年级上英语教学计划 5页

传感网分簇路由技术的研究与实现的中期报告 2页

爆破安全质量部职责 27页

2023年关于小学教导教学计划三篇 19页

天宁区标准加工工艺 26页

2023年最新的预算绩效管理工作情况报告发言材.. 10页

2023春外研版六年级英语下册 典中点 阶段素质.. 7页

22《为中华之崛起而读书》第一课时(教案)部编.. 5页

8年级英语书课文翻译 4页

墙体加构造柱工艺 26页

企业跨国并购中的估值调整研究的任务书 2页

氨压机操作规程 30页

《拿来主义》教案 2022-2023学年高教版中职语.. 7页

脑出血的尼膜同应用问题 23页

【初中语文】部编版七年级上册课时作业(八).. 7页

【课时练】二 位置第一课时 上、下、前、后-一.. 5页

企业技术效率测算及其实证研究的任务书 2页

三年级上册语文黄冈作业本答案 9页

材料核算员安全生产责任制 26页

东北三省三校哈师大附中、东北师大附中、辽宁.. 15页

中医外科常用方歌 5页

本文[长春版二年级语文上册表达大家都来提问题.. 27页

本文[冀教版一年级《综合学习四》教学设计]所.. 28页

中西方宗教文化对比 6页

九年级期末考试物理质量分析报告 6页

二年级下册53天天练语文园地六全部答案 9页

企业人力资源管理信息化的风险评估及控制研究.. 2页