文档介绍：第七章第七章证券法证券法第一节证券法概述第二节证券机构第三节证券发行第四节证券交易第五节证券上市第六节上市公司的收购制度第七节法律责任第一节第一节证券法概述证券法概述一、证券的概念及法律特征二、证券的类型三、证券法的概念及调整对象四、证券法的基本原则(一)证券指资金需求者为了筹措资金而向社会公众发放由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。一、证券的概念及特征一、证券的概念及特征(二)证券的特征?投资权利证书?可转让的权利证书?有风险的权利证书证券有价证券无价证券实物证券价值证券货币证券资本证券股票债券认股权证基金券二、证券的分类无价证券又称凭证证券,如活期存款单、借据、收据等。货币证券是指本身能使持券人或第三者货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券包取得货币索取权的有价证券。货币证券包括两大类:商业证券如商业汇票、商业本括两大类:商业证券如商业汇票、商业本票;银行证券如银行汇票、银行本票、支票;银行证券如银行汇票、银行本票、支票等。票等。资本证券是证明持有人享有一定的所有资本证券是证明持有人享有一定的所有权和债权的书面凭证,持券人对发行人有权和债权的书面凭证,持券人对发行人有一定的收入要求权。资本证券有股票、债一定的收入要求权。资本证券有股票、债券及其衍生品种。券及其衍生品种。(一)证券法的概念证券法是关于证券募集、发行、交易、服务及对证券市场进行监督管理的法律规范的总和。(二)证券法的调整对象三、证券法及其调整对象三、证券法及其调整对象股票、公司债券、政府债券、证券衍生品种、基金份额等国务院认可的证券。(一)保护投资者合法权益的原则(二)公平、公开、公正的原则(三)分业经营、分业管理的原则(四)国家集中统一监管与行业自律相结合的原则四、证券法的原则四、证券法的原则第二节证券机构一、证券交易所二、证券公司三、证券登记结算机构四、证券监督管理机构证券交易所是提供证券集中交易场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。证券交易所有公司制和会员制之分。会员制证券交易所由会员自愿出资共同组成,交易所为会员所有和控制,只对会员服务,具有非营利性。公司制证券交易所由股东出资设立,是营利性法人。我国的证券交易所是会员制。一、证券交易所一、证券交易所