文档介绍：西南财经大学
博士学位论文
产权、创新与经济增长——基于知识产权与人力资本产权的分
析视角
姓名:邱爽
申请学位级别:博士
专业:政治经济学
指导教师:程民选
20080901
中文摘要二战结束后,加快经济增长成为各国共识,人类创造了前所未有的经济增长奇迹。当今世界,经济的增长与发展已成为重要主题。创新是经济增长的动力和源泉,是民族进步之魂、国家兴旺之源。世界现代化进程、各国经济的兴衰、世界格局的演变都说明了:哪个国家领先新的科技革命,掌握、推广最先进的科技成果,并迅速地运用、转化到生产中去,其经济就会迅速发展,国力就会显著增强,国际地位也会随之提高。反世纪是知识经济的时代。创新是知识经济的生命线。随着知识经济的来临,知识生产率将成为一个国家、产业和企业竞争力的决定因素。在这方面,没有任何国家、产业或企业有“天然挠攀苹蛄邮疲ㄒ坏挠攀凭褪拥有经济地利用各种知识的能力。目前,世界经济竞争主要集中在高科技领域,各国都试图通过高科技的推动,寻求走向知识经济的制高点,获取竞争优势,从而促进本国经济社会快速、健康、持续的发展。创新需要激励。一方面,创新具有复杂性、不确定性和高风险性:另一方面,由于创新的成果一知识及信息具有公共产品的属性,使创新劳动的私人收益杀与社会收益杀不一致,外溢性明显,“知识外溢”最终演化为“利益外溢”,导致创新者所获得的回报,通常与他们进行创新的努力水平不相称。这将严重削弱经济主体从事研发活动的积极性,使创新者创新乏力,从长远看,必将导致企业乃至社会创新能力的衰竭。因此,要保证创新的不竭动力,保证对创新行为的持久激励,就必须作出合理的制度安排,赋予创新成果以排他性,改变创新者“利益外溢”的状况,使创新者的个人收益率尽可能地接近社会收益率,从而促进创新。有效的产权制度可以防止私人收益杀与社会收益杀发生背离,克服“外溢性”,是激励创新的根本制度。由于权利归属明晰,产权制度可以保之,则反是。
护创新租金不致耗散,给创新者带来稳定的预期,从而刺激其创新的热情。产权制度促进了创新成果的传播与运用,为人们提供了进一步创新的机会。同时,产权的有限性也为创新提供了机会。因为产权制度只保护界限内的特定权利,超过了界限,就进入了他人产权或公共领域。知识产权制度规定了创新成果的权利归属,是激励创新的重要外部产权机制。通过对技术原创性和求偿权的保护,使新技术带来的收益及其他相关权益的归属得到合理界定,从而鼓励创新者的积极性。知识产权制度一方面形成了法定保护期内人为的垄断,鼓励人们去获取这种垄断收益;另一方面,也为知识的流动与共享创造了条件。因为只有产权明晰,创新成果才能够进行交易、出让,从而实现社会共享。人力资本产权制度充分尊重创新主体的劳动,是激发人力资本创新积极性、主动性,促进人力资本效率的内生力量。人是创新的主体,人力资本是创新的源泉和决定因素:要有富有创新精神的企业家、职业经理人以及技术创新者。人才是创新的核心,没有他们或者他们的创造性不能发挥,企业创新将无法实现,国家创新也失去了微观基础。人力资本创新潜能的发挥取决于人力资本效率,而激励是最大化实现人力资本效率的核心。作为一种“主动的资产”,人力资本产权的实现程度将直接影响着人力资本效率的高低,从而直接影响着其创新能力的发挥。人力资本的产权权利一旦受损,其资产可以立即贬值乃至荡然无存。由于人力资本天然属于个人的特性,产权的主人可以将相应的人力资本“关闭”起来,“主动’’使这种资产的经济利用价值一落千丈,甚至瞬时为零,使投资失去意义。人力资本产权制度通过权利的界定、收入分配的确定,能有效地刺激人力资本供给,提高创新主体活动的效率。基于以上认识,本文以创新为切入点,把握住产权、创新与经济增长之间的内在逻辑关系,以知识产权和人力资本产权为视点展开研究。本文的脉络大致如下:然后,进入创新的制度分析范畴。良好的制度是创新活动兴盛的重要保首先,在分析经济增长因素的基础上,对创新与增长⒄的关系、创新理论基本内容作了梳理,揭示出创新是经济增长⒄的动力和源泉,从而为后面的论述奠定了理论基础。产权、创新与经济增长——基于知识产权与人力资本产权的分析视角’
障。在不确定性、外溢效应与交易费用理论分析基础上,阐述制度保障创新的重要功能与作用机理,分析产权制度是激励创新的基本制度,并构建一个促进创新的二维产权理论模型,奠定了后面研究的分析框架,这也是本文研究的中心。在此框架基础上,首先论述二维产权中的知识产权制度,笔者将其视为促进创新的外显产权维度。基本思路是:在对知识产权范围界定及属性分析基础上,着重分析知识产权制度促进创新的作用机理、知识产权资源的权利分配与最适边界等。然后论述二维产权中的人力资本产权制度,笔者将其视为促进创新的内在产权维度。基本思路是:在对人力资本