文档介绍：西南财经大学
博士学位论文
人力资本产权制度变迁与制度创新——基于中国国有企业的研
究
姓名:龚文海
申请学位级别:博士
专业:劳动经济学
指导教师:刘家强
20070401
摘要我国国有企业改革的目标是建立现代企业制度,人力资本作为构成企业的内在要素,在企业权利架构和组织框架中如何更好地发挥作用,,是一个有效的制度保证。笔者认为,人力资本产权作为一个在交易关系中的权力束,在企业层面上主要包括人力资本对企业的控制权和收益索取权,因此,在企业产权制度构建中,,人力资本产权的实现不仅仅只是涉及企业内部权益制度安捧,还有一个外部制度环境建设的问题,实现人力资本产权,,从非制度约束层面考察人力资本产权实现,,建立了一个企业入力资本产权制度变迁的分析框架,从企业制度变迁史的考察中,揭示了人力资本产权权能及地位不断显现和日益重要的趋势。在此基础上,对中国国有企业人力资本产权制度变迁的根源、状况进行了分析,从企业产权制度创新层面和相关的制度环境层面提出了国有企业人力资本产权制度创新的思路和对策。全文共分拢导论,主要分析了文章选题的背景,就人力资本产权、人力资本产权制度等有关概念进行界定,阐述了本文的研究思路,概括了各章的主要内容和第一章提出了企业人力资本产权制度变迁的一般分析框架,,从企业制度演进的历史中分析了人力资本产权制度变迁的逻辑和线索,并就人力资本产权实现形式变迁、.■要
“分析现状问题——提本章指出,企业制度演进的一条主线实际上就是人力资本的独立性不断得到体现,并逐步在企业制度中占据重要地位、分享企业剩余收益的过程。在企业人力资本产权演进中,管理者人力资本产权、科技人力资本产权再到普通劳动者人力资本产权,依次凸现和依次进入到企业产权结构体系中,最终完成了物质资本产权与人力资本产权,,笔者指出,随着企业层级制度的建立和完善,人力资本控制权和索取权也不断得到强化,体现人力资本产权的治理机制和激励制度也伴随企业组织形式的演变不断丰富和充实。伴随人力资本产权的不断强化和显现,企业内部不同要素和契约主体之间产权清晰程度、融合能力、、现状和缺陷,,我们发现,国有企业人力资本产权制度的变迁在时序上经历了一个从计划经济时期到转型期的演变,又经历了转型期内不同时段的变迁,人力资本产权在这个变迁过程中不断凸现。但总体上讲,国有企业改革遵循的是一种物质资本的逻辑,人力资本产权作为国企改革中的二级命题仍存在诸多问题,既有人力资本所有者主人地位和权力虚置、权能残缺问题,还有由此产生的内部人控制问题、侵蚀国有资产等等问题。解决这些激励约束机制中的权、责、利不对称问题,,国企人力资本产权制度的本质是建立共同占有基础上的劳动者个人所有制,这种制度内含了人力资本在企业产权架构中的产权地第三章和第四章分别从企业人力资本剩余索取权和剩余控制权两个角度出制度创新的原则和方向——制度创新的对策安排”这样的次序,为国有企业人力资本产权制度实践提供了一些参考性的原则和思路。关于人力资本收益权,笔者提出建立一个包括基础性分配、激励性分配和辅助性分配三个层次人力资本参与企业收益分配的制度结构,并就管理型、技术型和生产型等位。人力资本产权制度变迁与制度创新——基于中国国有企业的研究
不同层次人力资本的收益权实现形式进行实证性分析,提出了年薪制、股票期权、职工持股、利润分享制等产权实现形式的创新安捧。关于人力资本的控制权实现,提出建立市场性合作分享式企业治理制度的国有企业治理模式,通过建立经营者激励约束机制和员工的参与制度,形成激励约束对称、。人力资本产权制度变迁和创新不仅仅是涉及企业内部产权结构安排,还涉及到制度环境的约束。人力资产权制度的现实意义不但在于为企业产权制度改革提供新的思路和方向