文档介绍：河北建新化工股份有限公司创业板首发招股说明书
创业板风险提示本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。河北建新化工股份有限公司 Hebei Jianxin Chemical Co.,Ltd. (河北省沧州市临港化工园区) 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿) 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。保荐人: 主承销商: (广州市天河北路183号大都会广场43楼)
河北建新化工股份有限公司招股说明书(申报稿) 发行概况发行股票类型人民币普通股(A股) 发行股数1,【】元预计发行日期2010年【】月【】日拟上市的证券交易所深圳证券交易所发行后总股本 6,690万股 1、公司全体股东承诺:自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。 2、公司控股股东与实际控制人朱守琛及其家族成员朱泽瑞、徐光武、黄吉琴、黄吉芬、崔克云、朱秀全承诺:自公司股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公本次发行前股东所持股份的限司股份,也不由公司收购该部分股份。售安排和自愿锁定承诺 3、公司董事及高级管理人员朱守琛、黄吉芬、刘凤旭、陈学为承诺,自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份;所持本公司股份在上述承诺的限售期届满后,在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持本公司股份总数的25%,在离职后半年内不得转让。保荐人(主承销商) 广发证券股份有限公司招股说明书签署日期 2010年【】月【】日 1-1-1
河北建新化工股份有限公司招股说明书(申报稿) 发行人声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,股票依法发行后,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 1-1-2
河北建新化工股份有限公司招股说明书(申报稿) 重大事项提示一、本次发行前公司总股本为 5,000 万股,本次拟发行1,690 万股人民币普通股,发行后总股本为6,690 万股,上述股份全部为流通股。公司全体股东承诺:自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。公司控股股东与实际控制人朱守琛及其家族成员朱泽瑞、徐光武、黄吉琴、黄吉芬、崔克云、朱秀全承诺:自公司股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。公司董事及高级管理人员朱守琛、黄吉芬、刘凤旭、陈学为承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份;所持本公司股份在上述承诺的限售期届满后,在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持本公司股份总数的25%,在离职后半年内不得转让。二、截至2009年12月31日,公司经审计的滚存未分配利润为63,018, 元。经公司2009年第三次临时股东大会审议通过,本次公开发行前的滚存利润由发行后的新老股东按持股比例共享。三、2009年10月30日,河北省高新技术5>企业认定管理工作领导小组办公室发布了《关于公布河北省2009年第三批高新技术企业的通知》,公司成为河北省2009年第三批认定的高新技术企业,并已收到高新技术企业证书,从2009年起享受为期三年的15%所得税优惠税率。2009年,。四、本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书第四节“风险因素”部分,并特别注意下列风险: 1、新产品开发风险虽然公司的主营核心产品近年来保持了较高增长,但公司也清醒地认识到,任何产1-1-3
河北建新化工股份有限公司招股说明书(申报稿) 品都有增长的极限,只有在保持和巩固既有产品优势的