文档介绍：国联安保本混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
国联安保本混合型证券投资基金
2013 年第 4 季度报告
2013 年 12 月 31 日
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期: 二〇一四年一月二十二日
国联安保本混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 1 月 20 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称国联安保本混合
基金主代码 000058
交易代码 000058
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2013年4月23日
报告期末基金份额总额 218,819,
本基金采用投资组合保险策略来控制本金损失的
投资目标风险,力求在基金本金安全的基础上实现基金资产
的稳定增值。
本基金通过CPPI(Constant Proportation Portfolio
Insurance)恒定比例投资组合保险策略,辅之以
TIPP(Time Invariant Portfolio Protection)时间不
投资策略变性投资组合保险策略,在严格控制风险的前提
下,基金管理人进行定量分析,对保本资产和风险
资产的投资比例进行优化动态调整,确保投资人的
投资本金的安全性。同时,本基金还将通过积极稳
国联安保本混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
健的风险资产投资策略,在一定程度上使保本基金
分享股市整体性上涨的好处,力争使基金资产实现
更高的增值回报。
如在本基金存续期内市场出现新的金融衍生品且
在开放式基金许可的投资范围之内,本基金管理人
可以相应调整上述投资策略。
业绩比较基准税后三年期银行定期存款利率×
本基金为保本混合型基金产品,属证券投资基金中
风险收益特征
的低风险收益品种。
基金管理人国联安基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
基金保证人中海信达担保有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标报告期(2013年10月1日-2013年12月31日)
748,
-4,496,
-
210,564,
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益,包含停牌股票按公允价值调整的影响;
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申
购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国联安保本混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
业绩比
业绩比
净值增较基准
净值增较基准
阶段长率标收益率①-③②-④
长率①收益率
准差②标准差
③
④
过去三个月-% % % % -% %
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
国联安保本混合型证券投资基金
累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013