文档介绍：中海保本混合型证券投资基金
更新招募说明书
(2014 年第 1 号)
基金管理人:中海基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
中海保本混合型证券投资基金招募说明书
重要提示
本基金的募集申请已于2011年11月22日获中国证监会证监许可【2011】
1850号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、
流动性风险、本基金的特定风险以及保证风险等。
本基金是保本混合型基金,在证券投资基金中属于低风险收益品种。基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额
享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者投资于保本基金并不等于
将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。如发生《基金合同》约定的
不适用保本条款的情形,投资者认购并持有到期的基金份额亦存在着无法收
回本金的可能性。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2013年12月20日,有关财务数据和净值
表现截止日为2013年9月30日(财务数据未经审计)。
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中海保本混合型证券投资基金招募说明书
目录
一、绪言...................................................... 6
二、释义...................................................... 7
三、基金管理人................................................. 18
(一)基金管理人概况.......................................... 18
(二)主要人员情况............................................ 18
(三)基金管理人的职责........................................ 22
(四)基金管理人的承诺........................................ 23
(五)基金经理的承诺.......................................... 24
(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度...................... 24
四、基金托管人................................................. 29
(一)基金托管人概况.......................................... 29
(二)主要人员情况............................................ 29
(三)基金托管业务经营情况.................................... 29
(四)基金托管人的内部控制制度................................ 30
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序..... 33
五、相关服务机构............................................... 35
(一)销售机构................................................ 35
(二)注册登记机构............................................ 52
(三)担保人..............................