文档介绍：山西财经大学
硕士学位论文
股东代表诉讼制度研究--以公司治理结构为背景
姓名:安丽琼
申请学位级别:硕士
专业:经济法
指导教师:梁建平
2010-06-01
摘要
股东代表诉讼是公司法中维护中小股东利益的一项重要制度。它最初形成
于 19 世纪初的英美法系法,历经上百年时间的考验,己经成为英美
法系国家一项成熟和行之有效的制度。该项制度不仅有利于保护股东尤其是中
小股东的利益而且也有利于弥补公司治理结构的不足,为平衡制约董事会权利
开辟了一条新渠道,从公司治理结构外部提供了一个有效的监督机制。
我国 2005 年 10 月修订的《公司法》规定,公司股东在符合法律规定的条
件下,可以以自己的名义提起股东代表诉讼,从而确立了我国的股东代表诉讼
制度。该项制度的确立无疑有利于维护中小股东的利益,完善我国公司治理结
构,是我国公司法律制度的重要发展。但是由于股东代表诉讼制度是我国《公
司法》中的新制度,其内容还存在许多不完善之处,在诉讼实践中如何正确理
解和运用该制度仍有待深入研究。因而,对股东代表诉讼制度进行研究有重要
的现实意义。
本文系统考察了公司股东代表诉讼制度产生发展的过程、理论依据以及其
价值功效,重点分析了股东代表诉讼制度对完善公司治理的特殊作用和功能,
剖析了我国股东代表诉讼制度立法上和实践中存在的缺陷,在借鉴国外先进立
法经验的基础上,提出了完善我国股东代表诉讼制度的建议。
本文共分三大部分:
第一部分:论述股东代表诉讼制度的概念、特点、历史发展及其法理依据。
第二部分:通过分析股东代表诉讼制度产生的背景揭示了股东代表诉讼制
度在平衡公司治理机制中的重要作用。
第三部分:阐述了我国股东代表诉讼制度的立法现状,同时深入剖析了我
国现行股东代表诉讼制度中存在的问题,并针对这些问题提出了完善我国股东
代表诉讼制度的建议。
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本文的特色是将股东代表诉讼制度放在公司治理的大背景下进行多方面的
研究,从而确定了设立股东代表诉讼制度的重要性,并提出完善股东代表诉讼
制度的法律对策,而不是承袭以往大多数学者仅从股东利益保护的角度出发对
股东代表诉讼制度进行研究。
【关键词】股东代表诉讼公司治理资本多数决原则诉讼程序
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Abstract
Shareholder Representative Action is an important legal system to protect small shareholder in
most of countries. It Was originated in the equity mon law in early 19th century , a hundred
years after the test of time, Shareholder Representative Action has evolved into a mature and
effective system of its own. It benefits to protect rights of minority shareholders, At the same time,
it also benefits to make up for pany’s inadequate administrative structure, develops a new
outlet for the roughly board of directors right in equilibrium system, provides a timely monitoring
mechanism from the corporate governance structure of externally.
pany law of China amended on October 2005 added the rules of Shareholder’s
Representative Action, which stipulated that the qualified shareholder of pany could file
litigation in the name of himself under certain legal conditions, so the Shareholder’s Representative
Action have established in pany law system. The Shareholder’s Representat