文档介绍：中南民族大学
硕士学位论文
股东派生诉讼制度研究
姓名:刘辉
申请学位级别:硕士
专业:经济法学
指导教师:黎宇霞
20100518
中南民族大学硕士学位论文
摘要
股东派生诉讼制度为保障股东尤其是中小股东的权益,提供了一种有效的救
济方式。股东派生诉讼制度在我国虽然已经历近 5 年的实践,但是在实践中也暴
露出不少问题,有必要尽快完善股东派生诉讼的相关制度。本文通过比较研究,
对股东派生诉讼制度进行较为全面的梳理和归纳,结合近年来的司法实践所反映
的问题,提出完善我国股东派生诉讼制度的设计构想。
本文分五个部分,第一部分是股东派生诉讼的概述。首先阐述了股东派生诉
讼的内涵、特征,并介绍其历史演进,阐明股东派生诉讼制度已经是世界各国公
司法中的一项重要制度。通过介绍股东派生诉讼与直接诉讼之间的联系与区别,
进而论述了股东派生诉讼制度在公司治理过程中所突显的功能。
第二部分是关于股东派生诉讼制度理论基础及其制度价值的论述。本部分重
点阐释了股东派生诉讼在解决公司股东与经营管理者之间以及中小股东与大股东
之间的利益冲突所起到的重要作用,从而指出利益平衡是股东派生诉讼制度价值
之所在。
第三部分是对域外股东派生诉讼各具体制度进行分析与阐述,包括当事人制
度理论,诉讼前置程序及其诉讼费用及利益归属,商业判断规则对诉讼驳回的影
响,以及诉讼和解与撤诉等。
第四部分是关于我国股东派生诉讼制度的完善。首先简述了我国股东派生诉
讼制度在实践中的困境并对其法律原因进行了分析,从而确立我国当前股东派生
诉讼制度设立应遵循的制度思想。然后以该指导思想为出发点,从各方面提出适
应我国当前司法实践的制度设计。
最后本文在结论中指出:对国外股东派生诉讼制度的移植,应注意在符合我
国国情的前提下整体、系统地引入该制度,同时根据我国当前的实际司法实践情
况作出有利于鼓励股东派生诉讼提起的制度设计。股东派生诉讼制度功能的发挥
与后续发展依赖于公司法律制度的不断完善,当然也急需其他法律制度的配合。
关键词:股东派生诉讼;利益平衡;股东权益
I
股东派生诉讼制度研究
Abstract
As a special remedial measure, the shareholder’s derivative action
could effectively restrict the behavior of the majority shareholders as to
protect the benefit of the minority shareholders. After five years’ practice
of shareholder’s derivative action in China, many problems have been
exposed for further improvements. This thesis aims to put forward some
suggestions for the future development of the shareholder’s derivative
action in China, based on prehensive analysis of the system,
combined with the judicial practice reflecting the problems in recent years.
This thesis is divided into five parts. The first part is the introduction
of the shareholder’s derivative action. It starts from the concept,
characteristics and historic development to clarify that it had been
established as an important system pany law. parison with
the directive action, it has highlighted the special function in the corporate
governance.
The second part analyses the basis and the value of the system. This
section stresses the import