第4章 证券中介机构.ppt

文档介绍：第四章证券中介机构
证券市场中介机构是在证券市场中为证券的发行与交易提供服务的各类机构。它是连接证券投资人与筹资人的桥梁,是证券市场运行的组织系统。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。
证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人:
一、证券公司;
二、信托投资公司;
三、证券清算、登记机构;
四、证券投资咨询机构;
五、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。
第一节证券公司
证券公司是依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
一、证券公司的设立
与修改前的《中华人民共和国证券法》比较,新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括增加了公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,以及明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为五千万元,一亿元和五亿元三个标准。
(一)设立条件
、行政法规规定的公司章程。
,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。
《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。
、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。
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、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(二)注册资本要求
,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩。
、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额人民币五千万元。
、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币一亿元。
、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,最低限额为人民币五亿元。
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二、证券公司的主要业务
(一)证券承销与保荐业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,发行人向不特定对象公开发行的证券、法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。