文档介绍：金融期货投资者适当性制度实施办法
第一条为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行,
防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条
例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等
行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)
业务规则,制定本办法。
第二条期货公司会员应当根据中国证券监督管理委
员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求,评估
投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者
审慎参与金融期货交易,严格执行金融期货投资者适当性制
度(以下简称投资者适当性制度)各项要求,建立以了解客
户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
第三条投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全
面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能
力,审慎决定是否参与金融期货交易。
第四条期货公司会员为符合下列标准的自然人投资
者申请开立交易编码:
(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民
币50万元;
(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;
(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货
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仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的
期货交易成交记录;
(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、
规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的
情形。
期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应
当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者
的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综
合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开
立交易编码。
第五条期货公司会员为符合下列标准的一般单位客
户申请开立交易编码:
(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民
币50万元;
(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关
测试;
(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货
仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的
期货交易成交记录;
(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、
规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的
情形;
(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等
相关制度。
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期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的,参
照本条执行。
第六条期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立
交易编码。
前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、
信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合
格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产
分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一
般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
第七条交易所可以根据市场情况对投资者适当性标
准进行调整。
第八条期货公司会员应当根据中国证监会的有关规
定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制
定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与
业务流程。
第九条期货公司会员应当建立并有效执行客户开发
责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业
部负责人、复核评估人、开户经办人、客