文档介绍：对FATF新40条建议的学****与理解
银行营业管理部反洗钱处
主要内容
一、FATF新建议的介绍
反洗钱法规的核心
三、反洗钱法规与FATF新建议的对接
、FATF新建议的介绍
(一)FATF概况
(二)新建议的框架内容
(一)FATF概况
金融行动特别工作组( Financial Action
Task Force,FATF)成立于1989年,是由成员
国(地区)部长发起设立的政府间组织。我国
2005年1月成为观察员,2007年6月28日成为正
式会员。
FATF主要任务是制定国际标准,促进有关法律
监管、行政措施的有效实施,以打击洗钱、恐
怖融资、扩散融资等危害国际金融体系的活动。
(一)FATF概况
■FATF建议为各国打击洗钱、恐怖融资和扩散融资设定了全
面、完整的措施框架
FATF建议规定了各国应当建立的基本措施
1、识别风险、制定政策和国内协调
2、打击洗钱、恐怖融资及扩散融资。
3、在金融领域和其他特定领域实施预防措施。
■4、规定主管部门(如:调查、执法和监管部门)的权力
与职责范围,及其他制度性措施
5、提高法人和法律安排的受益所有权信息的透明度和可
获得性。
推动国际合作。
(一)FATF概况
首次颁布:1990年,最初的40项建议,旨在打击滥用金融
体系清洗毒品资金。
■第一次修订:1996年,将打击范围扩大到清洗毒资外的其
他犯罪领域。2001年10月,进一步扩大到打击恐怖融资领
域,并制定了反恐怖融资8项特别建议(之后扩充为9项)
第二次修订:2003年,成为国际公认的反洗钱与反恐怖融
资国际标准,得到全球180多个国家(地区)的认可。
■第三次修订:2012年,新40条建议。
(二)新建议的框架内容
FATF于2012年2月通过了《打击洗钱、恐
怖融资与扩散融资的国际标准:FATF建
议》。
共7项、40条,即:A项2条、B项2条、C
项4条、D项15条、E项2条、F项10条、G
项5条。
其中第4项“”与金融机构
最直接关联。
(二)新建议的框架内容
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(二)新建议的框架内容
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(二)新建议的框架内容
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融制裁