文档介绍：XＸXX分公司２01４年风险管理
及内控评价报告
一、XXXX分公司基本情况
ＸＸXX分公司隶属于某省XＸ上游水电开发有限责任公司,主要从事某市火电项目基建、运行维护及生产经营,同时,负责ＸX公司在某省海西火电项目前期发展工作。
某市火电项目规划建设4×660ＭW火电机组,项目建成后将成为世界海拔最高的超超临界火电机组和燃煤间接空冷机组。项目规划投入高效除尘器、烟气脱硫、脱硝等环保设施,符合高效、节能环保的要求。工程总工期约26个月,计划于2０１5年２台机实现双投,计划年发电量７０亿千瓦时,工程总投资约48亿。
２０1３年,某市火电项目主要开展工作、经济指标如下:
一是进度控制方面,施工现场主厂房区域基础开挖、砼浇筑及回填工作正在进行,计划年内完成80%零米以下工程。翻车机室基础施工正在进行,厂前区临建宿舍、食堂和办公楼已具备办公条件,已于１0月21日进驻现场。生产办公楼、夜班休息楼、化验楼等完成了基础开挖和回填工作。厂区围墙和场内道路正在加紧施工。
二是投资控制方面,某市火电项目1－,%;建筑工程累计完
,占投资计划的9２．3３%;,％;,占投资计划的100％;,%。
三是安全控制方面,成立了项目建设安全生产委员会和安委会办公室,召开了分公司安健环体系建设启动会,成立了相应的组织机构、明确了体系建设思路和建设方案,印发了体系建设工作要求,进行多次应急预案的演练,提高处理突发事件的能力。
四是质量控制方面,成立了项目建设质量监督委员会和质量监督站,建立了现场施工建设安全、质量管理组织机构。成立了某市火电项目创优办公室,明确了各专业组人员和职责,为项目创优工作的开展提供了组织保证。
二、XXＸX分公司２0１３年风险及内控管理工作开展情况
201３年,分公司积极克服点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难,努力研究、认真组织,各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。
一是内控体系建设的质量有了一定的提高。二是业务流程的执行效果有了明显的提升。三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。四是风险防范意识明显增强。五是内控考核评价管理机制更加完善。六是内控体系建设队伍逐步发展壮大
,管理提升作用较为明显。
围绕2０13年内控与风险管理各项工作目标,XXXX分公司从业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手,重点完成了以下各项工作:
（一)认真贯彻落实XX公司内控工作会议精神,组织开展了事权流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。
(二)完成分公司事权管理手册的修订与发布工作。
(三)组织开展财务资产管理、预算管理、工程质量与进度、安全环保4个专项业务流程梳理工作。
（四)规范并统一执行各类台账、表格４7份,为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。
(五）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作,从多角度入手,深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。
(六）组织开展内控与风险管理调研工作,为分公司“基础管理年”各项内控