金融业绩效绩效指标.doc

文档介绍：行业关键绩效考核指标集锦
年终将至，结束了年终考核工作之后，企业管理决策层与人力资源部开始着手进行公司绩效管理体系的梳理与优化，绩效考核指标的设计作为绩效管理体系的核心，关系到公司目标分解的准确度及业绩考核的公正性和可行性。因此，本期报告小组将与您分享太和顾问人力资源服务过程中金融行业证券公司投资运作部及金融衍生品部的关键绩效考核指标，希望能够对您的工作带来一些帮助。
客户资产总部投资运作部关键业绩指标示例

维度
指标名称
定义
指标
极性
权重
财务
部门费用预算达成率
部门实际费用／部门费用预算值×100%
负
10%
投资收益率
投资收益／投资总额×100%
越大
越好
20%
客户／市场
外部客户有效投诉次数
明确为本部门责任的外部客户投诉次数
越少
越好
10%
内部客户有效投诉次数
经明确责任为本部门的内部客户（总部的其他部门或总部外公司其他部门）投诉次数
越少
越好
10%
内部运营
投资计划的一次通过率
投资决策小组会一次通过的投资计划／提交给会议讨论的总次数×100%
越大
越好
15%
相关文档的质量和提交的及时性
0分：完成目标要求20%以下；
50分：完成目标要求20-80%；
80分：完成目标要求81-99%；
100分：达成目标要求100-105%；
120分：达成目标要求105%以上。
　
10%
相关业务规则和流程的执行情况
，无违规行为发生（95分以上）；
，虽有个别不符合，但未对公司和客户造成任何的损失（85～94分）；
，但有小的违反，对投资收益造成潜在的或小的影响（60～84分）；
，引起公司层面的批评，影响总部的正常业务开展和拓展，或造成小的经济损失（0～60分）；
，扣除本次考核所有得分
　
20%
学****与发展
人员流失率
流失人员数／（期初人员数＋期间引入人员总数）×100%
负
5%
指标数量
8
　
总权重
100%

金融衍生品总部关键绩效指标
维度
指标
定义
极性
权重
数据来源部门
财务
当期营业收入
所有金融衍生品产生的收入
正
15%
统计系统
费用利润率
净利润/费用×100%
正
15%
统计系统
客户/市场
权证创设市场占有率
自己创设的权证数量/市场权证创设总量/目标值×100%
正
10%
统计系统
内部运营
管理制度执行情况
以公司定期组织的检查结果为依据
正
10%
分管领导
自动化交易系统的差错次数