文档介绍：广东诚进科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-1 广东诚进科技股份有限公司公开转让说明书主办券商二〇一六年四月广东诚进科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-2 声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。广东诚进科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-3 重大事项提示本公司在经营过程中,由于所处行业及自身特点的原因,特提醒投资者对公司以下重大事项予以关注: 一、实际控制人不当控制风险公司目前股权相对集中,朱时兵作为实际控制人,直接持有公司71%的股份。公司已经初步建立了与股份公司相适应的法人治理结构,并建立健全了各项规章制度,股票公开转让后会全面接受投资者和监管部门的监督和约束,但实际控制人仍可凭借其控股地位,对公司的重大人事、发展战略、经营决策和管理、投资方针、关联交易等重大事项决策予以控制或施加重大影响。二、公司规模较小抗风险能力较弱的风险截止2015年10月31日,公司总资产为19,964,,净资产为 11,000,,2015年1-10月营业收入为13,468,。由于公司客户主要集中在广东地区,市场容量有限,与同行业上市公司相比,公司资产和收入相对较小,公司存在抗风险能力较弱的风险。三、公司治理风险随着公司业务的快速发展,经营规模不断扩大,这对公司在未来战略规划、组织结构、内部控制、财务管理、运营控制等方面提出更高的要求。股份公司成立后,公司制订了较为完备的《公司章程》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》和《关联交易管理办法》等各项管理制度,但公司相关治理机制有效运行的时间较短。随着公司股份进入全国中小企业股份报价转让系统后,市场对公司的治理水平也提出了更高层次的要求。而公司管理层对于新制度的执行水平存在逐步提升的过程,所以公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。四、经营性现金流净额较低的风险 2013年度、2014年度和2015年1-10月,公司经营活动产生的现金流量净额分别为2,517,、1,865,-5,466,,2015年1-10月公广东诚进科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-4 司经营活动产生的现金流量净额为负数,主要是因为公司扩大经营,采购存货支付较多预付款导致经营活动产生的现金流量净额大幅下降。随着公司业务规模的扩大,预期销售量会相应快速增长,存货采购量也可能持续增加,经营活动产生的现金流量净额可能会逐年下降,公司存在经营活动产生的现金流量净额下降的风险。五、收入季节性波动的风险由于受客户招投标时间、项目验收时间及客户性质的制约,公司的销售收入实现具有季节性。公司的客户主要为公安、交通、教育、医疗等政府部门,而政府部门信息集成系统、安防系统须遵照《中华人民共和国招标投标法》进行招标采购,因此,公司主要通过项目招投标的方式取得业务合同。政府部门年度工作方针、计划一般在当年“两会”结束后确定,每年6月至8月为政府项目招投标旺季,诚进科技所承接的项目完成周期大致为2-3个月,公司按照项目完工进度确认营业收入,因而一般情况下每年第四季度为公司项目收入旺季,每年上半年为公司业务淡季。公司正加大力度拓展除公安、交通、教育、医疗等政府部门外的民营企业客户,减少政府部门招投标时间对公司收入产生的季节性影响。六、技术优势丧失风险公司在提供信息系统集成的服务过程中,往往会涉及到众多厂商的设备及系统软件。如果公司在提供集成服务过程中对部分IT设备及系统软件的技术储备不够充分,则不能以最高的效率来满足客户的需求。虽然公司不断研发和更新掌握新的技术,但如果公司不能及时丰富技术储备或更新掌握新的软件开发技术, 则在招投标中丧失自身竞争优势。七、单一地区业务集中风险客户所处地域集中风险。公司目前客户集中分布在中山地区,2014年度、 2015年1-10月前五大客户均为中山地区的客户,2013年度前五大客户也仅1家为非中山地区的客户。在公司规模较小、知名度较弱的情况下,由于行业内招投标存在一定程度的地域排外性,限制了公司在其他地区的扩张。公司对单一地区广东诚进科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-5