文档介绍：银行合规自查报告银行合规自查报告银行合规自查报告(一) 今年以来, XX市 XX 区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则, 紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节, 以制度执行年活动为载体, 从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为, 防范事故案件, 有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是: 一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核, 作为评先选优的重要内容, 坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长, 纪委书记、监事长为副组长, 经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组, 负责整个活动的组织开展和检查督促, 落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案, 明确了工作步骤、方法和要求, 做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制, 联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书 XXX 份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责, 认真履职尽责, 率先垂范, 以身作则, 正人先正己, 争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。二、抓合规意识教育,培训学****到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学****培训内容, 重点提高员工对基本制度的熟悉程度, 强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的原则, 年内联社共组织培训学****班 X期, 参训人员达 XXX 人, 其中一线员工的学****面达 90% 以上,使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性, 理解和熟悉自身岗位内控要点, 主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式, 认真学****业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时, 结合案件防控实际, 把典型案件警示教育融入活动中, 剖析案例, 总结教训, 标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例, 认真分析成因, 定期以文件形式予以通报, 增强了学****的针对性, 人人撰写了学****笔记和心得体会, 进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制,检验学****效果。 10 月中旬, 采取自下而上层层选拔的方式,各信用社和联社机关 XX 名员工进行了合规知识竞赛; 11 月下旬,组织全辖 XXX 名员工分岗位参加省联社的制度学****考试, 考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩,考试及格率达 99% 。三、强化基础管理,岗位责任制落实到位加强基础管理,规范临柜操作,是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初, 针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则,根据用工制度改革方案,综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素, 合理确定岗位编制 XXX 个, 撤并低效网点 XX个, 二是面向社会, 招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生 XX 名为短期合同工, 委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才 XX