证券期货投资者适当性管理办法.zip

文档介绍：《证券期货投资者适当性管理办法》培训会中国证监会投资者保护局
昆明 2017年6月5日
中国证券监督管理委员会
CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION
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一、《办法》的起草背景
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一、《办法》的起草背景
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二、《办法》的定位和思路
基本
定位
核心逻辑
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三、《办法》解决的主要问题
三、《办法》解决的主要问题
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第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。