文档介绍：1 目录一、2011年全面风险管理工作回顾.................2 (一)全面风险管理概述............................2 (二)重大风险管理情况............................4 1、重大风险识别....................................4 2、重大风险应对....................................4 二、 (一)2012年全面风险工作计划.....................5 (二)重大风险管理情况............................6 1、重大风险评估....................................6 2、重大风险应对....................................6 2 振业集团全面风险管理报告(2011年) 一、2011年全面风险管理工作回顾(一)全面风险管理概述从2009年开始,振业集团作为深圳市国资系统第一家自主开展全面风险管理的企业,通过积极探索、不断创新,建立了完备的风险管理组织架构,开展了全面、全员的风险辨识与评估,确定了风险信息库及重大风险评级,拟定了有效的全面风险管理制度,采取了高效的风险防范与应对措施,为企业的良性发展提供了有力保障。 2011年,在前期良好基础上,根据市国资委整体要求,振业集团统筹部署,将全面风险管理与内控达标工作相结合,深入推进了全面风险管理各项工作,切实提高了企业经营管理水平和风险防范能力。一是以内控建设为契机,将年度风险管理工作与内控建设相结合,与《振业纲领》的修订完善相结合,切实将风险管理策略、预警机制、应急预案等融入、细化到相关制度与流程中,全面完善、落实了以防范风险为导向的内部控制体系,进一步提升企业风险管理水平。历经组织学****自查改进、内控自评、完善制度等阶段,累计比对控制目标358项,重新梳理、完善了131项风险控制目标,对政策、市场、投资、工程质量、设计管理等21项具体风险开展了细致的风险分析、辨识与评估,确定了风险层级,形成了风险控制的思路、对策和重大风险应对措施,据此修订管理制度76项,业务流程70项, 3 增加了4项风险预警方案。二是加强风险预警系统建设,最大化提升风险控制的效率和质量。充分利用信息化优势,不断将风险管理策略、预警方案、相应制度和流程补充到集团信息系统中,不断丰富和完备风险信息管理功能。首先,以资金支付控制为重点,在费用报销、费用支付等业务流程中增加了合规性、真实性、准确性等审核标准,实现了预算执行情况的方便查询,在超预算支付时进行预警提示,既有效保障财务管理规范的落实执行,又实现对资金支付的有效控制;其次,应用商业智能工具,建立了财务重大风险监测预警指标体系,筛选确定了偿债、投资、运营和盈利四大类别14项指标,如资产负债率、流动比率、现金流动债务比率等,并分别设置了风险预警区间,达到警戒线时则自动预警,实现对营运、投资等重大风险的动态监控;最后,加强风险监控信息分析、报告制度,风险责任单位负责各自职责范围内的风险监控,对预警信息进行分析,按照集团《重大信息内部报告制度》要求,编制重大信息内部报告并按程序提交处理,保障各项风