文档介绍：南方绩优成长股票型证券投资基金季度报告
南方绩优成长股票型证券投资基金2007年3季度报告
目录
一、重要提示
二、基金产品概况
三、主要财务指标和基金净值表现
四、管理人报告
五、投资组合报告
(一)期末基金资产组合情况
(二)期末按行业分类的股票投资组合
(三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
(四)期末按券种分类的债券投资组合
(五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
(六)投资组合报告附注
六、开放式基金份额变动
七、备查文件目录
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年10月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
二、基金产品概况
基金简称:南方绩优成长
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2006年11月16日
期末基金份额总额:11,216,981,7481>.02
投资目标:本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选,力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
投资策略:本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略,通过对上市公司基本面的深入研究,基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡,不仅重视公司的业绩与成长性,更注重公司的业绩与成长性的质量,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合
“自上而下”的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。
本基金将优先选择具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定,在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转,具有一定的垄断竞争优势,公司治理结构透明完善,管理水平领先的上市公司。
业绩比较基准:80%×沪深300指数+ 20%×上证国债指数
风险收益特征:预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标
6,312,095,
1,344,972,
33,521,253,
注:2007年7月1日基金实施新会计准则后,原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”,原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。
重要提示:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(二)基金净值表现
1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
净值增长率(1)
净值增长率标准差(2)
业绩比较基准收益率(3)
业绩比较基准收益率标准差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
过去3个月
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%
%
2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图
四、管理人报告
(一)基金管理团队
苏彦祝先生,基金经理,31岁,1998年获得清华大学工学学士学位,2000年获清华大学工学硕士学位。7年证券从业经历, 2000年9月进入南方基金管理公司,任研究部研究员;2001年8月任金融工程部研究员;2003年6月任南方避险增值基金经理助理,12月任南方避险增值基金经理。现任南方基金管理公司投资部执行总监、南方避险增值基金经理、南方绩优成长基金经理。
谈建强先生,基金经理,1971年出生,1993年获华东师范大学经济学学士学位;2002年获得上海财经大学经济学硕士学位;中国注册会计师协会会员,13年证券从业经历。1994年至1995年在上海申华实业股份有限公司投资部从事证券