文档介绍：一、全面风险管理与内部控制工作回顾
全面风险管理与内部控制体系建设及运转状况

公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运营状况进行了梳理，并针对局限性提出了改进筹划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教诲开展、全面风险管理详细工作实行、内部控制评价缺陷整治、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对局限性进行了整治：
，提高业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制“第一道防线”，规范提高业务单位风险管理和内部控制水平是提高全面风险管理核心，强化各单位兼职风险管理员风险意识和责任意识，提高其参加管理积极管理主观能动性，充分发挥风险管理
“第一道防线”作用。
，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制基本工作流程。按规定报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险构造、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同步要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在风险因素。
、分业务推动风险管理和内部控制详细工作，在推动过程中学****详细业务知识，不断完善熟知公司内部控制应用指引，逐渐把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”作用。

实行“采、管”分离成立供应商管理部
依照内部控制关于规定，结合公司近几年各单位运营状况，公司持续开展流程梳理、实行“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同步负责组织比价、招标工作。
，物资集中管理
依照公司内部控制和公司流程梳理整体规定，为实现存货品资统一管理，提高物资使用率和周转率，科学合理配备资源，减少运送、库存、等待等挥霍，公司于4月份对库房资产进行移送，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移送后由物资部统一管理。在满足生产科研交付前提下，做好资源统筹运用和人员合理配备，实现物资显性化管理，增进资源高效运用。
，组织完善整治
5月份审计监察部组织公司各部门（单位）对公司内部控制评价报告中8项内控普通缺陷进行了梳理和整治，已完毕整治6项，未完毕整治2项，并于5月底编制《关于某某公司内控缺陷整治状况报告》）上报某公司，截止当前均已基本整治完毕。
，防范重大决策风险
5月30日公司印发了《关于成立公司重大项目、重要投资风险评估小组告知》，组织成立重大项目、重要投资风险评估小组，为进一步提高“三重一大”决策质量和水平，加强公司全面风险管理，从源头上规避、防止和控制重大项目、重要投资风险发生，保证重大项目和重要投资事项顺利实行。

依照集团公司和某公司对全面风险管理和内部控制工作融合规定，3月份公司决定内部控制职能由财务部划转审计监察部。
，根据公司风险分类框架，审计监察部组织对各单位风险分类控制制度进行梳理汇总，形成了针对公司79项三级风险128项风险和内部控制制度表。
，将公司内控缺陷融合到《公司风险事件库》中，最后形成了包括一级风险11项，二级风险45项，三级风险79项，风险事件197项风险事件库。
8月初编制了风险辨认、风险评价、风险应对、风险监督与改进4项工作流程，并编制完善公司《风险管理手册》为各单位风险管理和内部控制工作规范开展提供根据。
8月下旬制定下发了《全面风险管理和内部控制工作评价考核办法》，为增进公司全面风险管理和内部控制工作有效开展，建立符合上市公司运营风险管理和内部控制体系，执行各项风险管理和内部控制流程，切实防范经营风险，从而全面提高公司整体风险应对能力。

7月，审计监察部组织人员对公司财务部、生产部、科研部三家单位上半年风险管理和内部控制工作状况开展检查，从风险辨认、内部缺陷查找，风险应对方案和缺陷整治及在寻常工作中如何规避和控制风险进行了检查督促，对科研筹划下达，预算管理，生产筹划制定与执行等业务工作开展进行了详细研讨，增进了有关单位风险管理和内控工作推动。
8月，审计监察部对采购业务开展专项风险评估，结合公司实际，通过对有关单位内部控制制度健全性和执行有效性进行评价，并编