文档介绍：湖北华工能源股份有限公司 Hubei HuaGong Energy CO.,LTD 公开转让说明书主办券商(湖北省武汉市东湖开发区关东园路2号高科大厦4楼) 二〇一六年四月湖北华工能源股份有限公司公开转让说明书挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。湖北华工能源股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者注意下列风险: (一),占公司股份总数 %,能够依其持有股份所享有的表决权对股东大会的决议产生重大影响。贾荣东在公司有限公司时期长期担任公司总经理,在股份公司阶段担任公司董事长兼总经理,负责公司的日常运营及管理。因此,贾荣东为公司的实际控制人,在股东大会和董事会上对公司的重大决策等事项实质上拥有控制权,在公司的发展战略、经营决策、产业部署等重要事项方面可施予重大影响,对公司的未来发展方向能够起到主导、控制作用。虽然公司通过制定“三会”议事规则,进一步完善了公司法人治理结构,对实际控制人的相关行为进行约束,但实际控制人仍能够通过行使表决权对公司的发展战略、经营决策、人事任免和利润分配等进行控制,公司治理可能难以实现预定的效果,可能对公司其他股东利益产生不利影响。(二)人才技术风险国内地源热泵技术的标准规范、宣传材料、系统图集等方面有所欠缺,同时在科研上存在的一些问题还需待解决。地源热泵行业的技术人员相对快速发展成熟的市场来说还很欠缺,水平也参差不齐,因人为因素造成了一些地源热泵项目不节能, 甚至运行不起来,公司若不能有效促进人才技术建设,将面临人才技术相关风险。(三)监管政策趋紧造成的政策风险公司业务中多使用地热井,现阶段我国对于水井、石油井、煤炭井、地质勘探井的打井资质有明确要求,而对于地热井还无强制性资质办理要求。但是随着我国环保政策的趋紧,未来该类型打井业务是否会产生资质要求并不确定,公司面临相关政策风险。(四)资金流动性风险公司目前主要盈利模式除了承接发包方投资的工程项目以外,合同能源管理和自建能源站等模式均由公司自身进行前期投资,对于资金的需求量非常大,一旦融资渠道受限,将会给公司带来资金流动性风险。湖北华工能源股份有限公司公开转让说明书(五)应收账款回收风险工程合同金额较大,通常数以百万计。随着业务规模的持续扩大和销售收入的大幅增加,公司应收账款余额未来将会进一步增加。如果未来不能保持对应收账款的有效管理,将会有发生坏账的风险,并对公司的经营业绩产生不利影响。(六)业务拓展失败风险公司未来计划拓展华中及华南多地区的业务,由于公司缺乏在相关地区开展业务的经验,单纯将已有地区成功模式进行复制可能达不到理想效果,甚至导致业务拓展的失败,公司面临业务拓展失败的风险。(七)存在无交易背景的票据融资风险报告期内,公司为解决资金需求,存在开具无真实交易背景的承兑汇票并通过银行贴现获得融资的情形。截至申报之前,相关票据已解付完毕,但仍存在一定风险。湖北华工能源股份有限公司公开转让说明书目录释义……………………………………………………………………………………..1 第一节公司基本情况…………………………………………………………………3 一、公司概况................................................................................................................................3 二、股票挂牌情况........................................................................................................................4 (一)股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期、转让方式...4 (二)股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺.....................................4 (三)股票转让的授权...................................