文档介绍：苏州纳芯微电子股份有限公司公开转让说明书苏州纳芯微电子股份有限公司公开转让说明书 2 声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称―全国股份转让系统公司‖)对公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。苏州纳芯微电子股份有限公司公开转让说明书 3 重大事项提示公司特别提醒投资者关注以下重大事项: 一、公司治理的风险有限公司存续期间,公司的法人治理结构不完善,存在关联交易未经股东会或者董事会决策等不规范情形。股份公司设立后,正在逐步建立健全法人治理结构,制定适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间较短,公司治理结构仍然不尽完善,因此,仍需进一步完善公司的治理结构。同时公司的内部控制制度在执行上与规范要求存在一定差距,这需要在未来的管理实践中逐步完善。未来公司经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。二、宏观经济波动风险集成电路芯片运用范围广,产品涉及消费类电子、工业控制、汽车电子、医疗等诸多领域,尤其是消费类电子领域,市场规模大,产品更新速度快等特点为集成电路芯片的应用提供了巨大的发展空间。但同时消费类电子也是受宏观经济波动影响较为明显的行业,因此,集成电路行业与宏观经济有着密切的联系,一旦宏观经济发生波动,下游市场的需求萎缩将会阻碍本行业的持续发展。三、委外加工风险公司采取Fabless的经营模式,仅从事模拟芯片的设计、销售业务,芯片制造、封装、测试等环节需要依赖外部专业供应商的生产及服务。如若公司合格供应商的生产经营出现任何意外,并对芯片产品的产量及合格率造成不良影响,迫使公司需要调整生产计划或者重新寻找其他专业代工厂,短期内将会对公司经营销售造成不利影响。四、人才风险集成电路制造行业属于技术密集型行业,从事集成电路芯片设计的企业,核心竞争力在于企业的自主研发能力和稳定的研发团队,行业的发展速度很大程度上也取决于产品更新换代的速度,因此该行业对技术人才的要求较高。同时随着苏州纳芯微电子股份有限公司公开转让说明书 4 该行业的不断发展,企业对技术人才的需求也不断扩大,人才储备成为影响业内企业发展的重要因素,而国内正面临着专业人才相对紧缺的风险。五、客户集中度较高的风险 2014年度、2015年度公司向苏州明皜传感器科技有限公司的销售金额分别为6,812,、11,362,,%、 %;随着公司不断开拓新客户、业务规模的扩大,第一大客户占比将逐年降低,公司存在一定程度的客户集中度较高的风险。六、税收优惠政策变化的风险税收优惠政策是影响公司经营的重要外部因素。公司于2015年10月10日被认定为高新技术企业,有效期三年,根据相关规定,自2015年10月10日至 2018年10月9日止可减按15%的税率征收企业所得税。未来若国家关于支持高新技术的税收优惠政策发生改变,或者公司的研发投入和自主创新能力不能满足高新技术企业的认定条件,不能继续被认定为高新技术企业,将对公司的经营业绩产生一定的影响。七、供应商依赖风险 2014年度、2015年度公司向中芯国际集成电路制造(上海)有限公司采购晶圆产品,采购金额分别为4,558,、7,147,,%、%。虽然公司可以在市场上自由选择供应商进行合作,但由于目前公司与中芯国际集成电路制造(上海)有限公司建立起长期稳定的合作关系,公司需要规模稳定、技术成熟、质量过硬的晶圆产品供应商,因此,公司对主要供应商中芯国际集成电路制造(上海)有限公司存在一定的依赖。苏州纳芯微电子股份有限公司公开转让说明书 5 目录重大事项提示...................................................................................................................................3 目录..............................................................................................