文档介绍：股票代码:601988 股票简称:中国银行编号:临 2010-058
证券代码:113001 证券简称:中行转债
中国银行股份有限公司
(住所:中国北京市复兴门内大街1号)
A股配股股份变动
及获配股票上市公告书
联席保荐人(主承销商)
公告日期:2010 年 11 月 16 日
重要声明与提示
中国银行股份有限公司(以下简称“发行人”或“本行”)及全
体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确性、
完整性,承诺本上市公告书中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并承担个别和连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华
人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等有关法律、法规的规
定,本行董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责
任。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券
交易所(以下简称“上交所”)、其他政府机关对本行股票上市及有关
事项的意见,均不表明对本行的任何保证。
本行及保荐机构提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的
有关内容,请投资者查阅 2010 年 10 月 29 日刊载于《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的《中国银行股份有限
公司 A 股配股说明书摘要》及刊载于上海证券交易所网站
()的《中国银行股份有限公司 A 股配股说明
书》及相关文件。
参与本次 A 股配股的持有本行 5%以上股份的股东中央汇金投资
有限责任公司(以下简称“汇金公司”)根据《证券法》等有关规定,
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承诺在本次 A 股配股新发股份上市之日起 6 个月内不减持本行股份,
若减持由此所得的收益归本行所有。参与本次 A 股配股的董事、监
事、高级管理人员遵照《证券法》第四十七条规定,如在本次股票上
市后六个月内卖出其所持股票,所得收益归本行所有。本行董事、监
事和高级管理人员所持股份的变动遵照《上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》执行。
本上市公告书使用的定义与《中国银行股份有限公司 A 股配股
说明书》相同。
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特别提示
本行于 2010 年 10 月 28 日在香港交易及结算所有限公司网站公
告了 H 股供股建议公告,并预计于 2010 年 12 月 10 日在该网站公
告 H 股供股结果。在 H 股供股期间,本行 A 股股票及中行转债正常
交易。H 股供股完成后,中行转债的转股价格将再次进行调整,具体
事宜本行预计于 2010 年 12 月 13 日另行公告,提请广大中行转债持
有人注意。
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一、股票上市情况
(一)本次配售股票的上市情况
本上市公告书是根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》(以下简称“《证券发行管理办法》”)和《上海证券交易所
股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等有关法律、法规和规定
编制。
本行本次 A 股配股发行(以下简称“本次发行”)经中国证券监
督管理委员会证监许可[2010]1492 号文核准。
经上交所同意,本行本次发行的 17,705,975,596 股 A 股将于
2010 年 11 月 18 日上市。
本次 A 股配股股份将于上市流通前到达投资者账户,敬请投资
者注意查询。
(二)本次配售股票上市的相关信息
1、上市地点:上海证券交易所
2、上市时间:2010 年 11 月 18 日
3、股票简称:中国银行
4、股票代码:601988
5、本次发行前 A 股股本总数:177,818,910,740 股
6、本次发行增加的 A 股股份:17,705,975,596 股
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7、本次发行后 A 股股本总数:195,524,886,336 股
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限:发行前本行股份已
全流通,无流通限制
9、本次发行股份的锁定安排:本次发行股份无锁定安排,全部
为无限售条件股
10、股票登记机构:中结算有限责任公司上海分公司
11、上市保荐人:中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责
任公司
二、发行人、股东和实际控制人的情况
(一)发行人基本情况
法定中文名称: 中国银行股份有限公司
法定英文名称: BANK OF CHINA LIMITED
股份信息: A股上海证券交易所
股票简称:中国银行
股票代码:601988
H股香港联合交易所有限公司
股票简称:中