文档介绍：xx年邮储银行内控合规自查报告
xx年邮储银行内控合规自查报告
1 / 6
xx年邮储银行内控合规自查报告
年邮储银行内控合规自查报告
不停增强职工合规理念，增强合规意识，提高合规经营的自觉
性。以下是的 xx 年邮储银行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参照 !
年 10 月, 网点联合上司行对网点的各项检查 , 展开了各项自查及整顿的全面梳理工作 , 仔细查找规章制度缺漏，合规风险节点，对要点业务、要点环节和要点岗位进行了合规风险排查，并及时拟订了有关整顿举措，获得了优异的收效。现将有关状况报告以下 :
一、合规管理基本状况
( 一) 增强职工思想教育，稳固思想道德防线。
我行经过组织专项学****以真人真事为例深入解析最近几年来严重
违纪违规的多起事例，拥有较强的教育学和警告性。一是网点利用晨
会、夕会及每周集中学****时间展开合规知识的学****网点经理、营运
主管对合规工作进行评论，对上司行下发的风险提示进行要点学****展开了每个月一次的合规宣讲专题，增强职工合规意识，固化合规理念 ; 二是严格要修业合规。职工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结，并在每周集中会议学****议论中找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”状况的发生。 ; 三是方式多样促合规。网点成立合规教育专栏，时该提示职工在操作中应注意的风险点 ; 网点负责人、营运主管、网点安全员增添现场管理频率，上司行加大非现场看管频率与力度，发现问题现场纠偏与即时纠偏，敦促职工养成优异的操作****惯，增强合规履职能力，促进职工对违规行为不肯为、不敢为、不可以为。
( 二) 增强合规文化建设工作组织，落实责任，增强成效。
一是增强内部自查与外面检查相联合严格依据制度要求，发现
问题，不论大小，照实通告，最大程度发掘各种潜伏问题，未雨绸缪。
二是整顿查出问题，明确责任，逐个落实，让职工清楚知道什么能够
做，什么不行做，及时纠正各样不合规现象。三是严格依据合规网点
的各项要求及规定对网点的各项平时工作进行管理。四是进一步落实
整顿对发现的问题解析原由 , 规定整顿时限，推行整顿销号管理。
( 三) 仔细展开职工行为排查，主要针对职工八小时外的状况从
各正面与侧面进行认识，从关怀职工的角度出发，力所能及为职工解
决工作生活中碰到的问题，赐予职工踊跃正面的指引，增添职工的归
属感和忠诚度，把职工个人价值的实现与农行的发展密切联系在一同，
让职工珍惜岗位与职务，从而增强规章制度的履行力，
二、自查发现的问题
经过自查自纠，我行存在的主要问题为 :
( 一) 、职工合规风险理念有待增强。在学****中和职工平时业务
操作中发现，个别职工合规风险意识不强，对银行工作中的风险点把
握有待增强。
( 二) 、控制操作风险能力有待增强。在临柜服务中，因为柜员
风险意识不强，警惕性不高，产生了很多风险隐患。
三、已采纳的纠正举措
针对上述问题，网点采纳以下