证券公司通报批评.doc

文档介绍：证券公司通报批评证券公司通报批评是怎样的,为了维护证劵公司市场的健康稳定发展,对该公司内部整顿,为此给予一些证劵公司通报批评。以下这篇是证券公司通报批评文章,供大家参考。感兴趣的朋友一起来看看这篇由资料站为您提供的文章。证券公司通报批评一:国信证券有限公司:经查,你公司2013年存在挪用客户保证金用于配股余额包销和自营业务的行为。该行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(六)款所述的违法行为。鉴于你公司挪用客户保证金的问题已在当年及时纠正。经研究决定,对你公司负有领导责任的总裁胡关金予以通报批评。2015年1月5日证券公司通报批评二:发布部门:证监会发布文号:华夏证券有限公司:经查,你公司在承销中国嘉陵工业股份有限公司股配售过程中,未按规定组成承销团,违反了《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定。经研究,对你公司予以通报批评。以上这篇关于证券公司通报批评范文为您介绍到这里,希望它对您有帮助。如果您喜欢这篇文章,请分享给您的好友。关于更多是通报批评尽在:通报批评推荐>>>>>>通报批评范文格式推荐>>>>>>公司通报批评范文