文档介绍：2011-2012 年证券从业资格考试
《证券交易》考前辅导基础知识点精要
(根据 2011 年 6 月考试新教材编写适用 2011 年 9 月-2012 年 6 月考试)
前言
一、2011 年考试大纲及教材的变化情况
(一)考试大纲变化情况
第四章部分考点发生变化,其余章节考点均未发生变化。
(二)教材变化情况
章节新增变化
第一章—深圳证券交易所申报价格最小变动单位
(深交所)
第二章—
(数据变)
第三章其他风险警示处理 (其中一
)
第四章
资者适当性管理
第五章——
第六章—证券自营业务的含义及投资范围
第七章——
第八章—
规定
第九章——
第十章——
二、考试题型(供参考)
60 道(一个 分,共 30 分)
40 道(一个 1 分,共 40 分)
60 道(一个 分,共 30 分)
三、历年来考试出题规律
,难度不大。
。
、地点、人物、事件出题。
、规章制度出题。
。
四、学习建议
▲抓住考题均是客观题的特点,在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握,不
要死记硬背。
▲抓住教材的行文逻辑路线,关注数字和日期。
▲以教材为基础,以听课为重点,以做题为巩固。
五、报名时间和报名方式
。
。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。
第一章证券交易概述
本章主要考点:
、特征和原则。
。
。
。
。
。
。
、目标。
、权利和义务。
。
。
、交易单元的含义、种类和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征(掌握)
证券的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易的概
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
念
(1)流动性
证券交易的特
(2)收益性
征
(3)风险性
【例题〃判断题】证券交易是指证券在证券市场上买卖或转让的活动。( )
『正确答案』B
(二)我国证券交易市场发展历程
1986 年。
年 8 月,沈阳开始试办企业债券转让业务。
年 9 月,上海开办了股票柜台买卖业务。
年 4 月起,我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让
市场。
年 12 月 19 日,上海证券交易所正式开业。
年 7 月 3 日,深圳证券交易所正式开业。
年初,人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。
我国证券交易 年 7 月 1 日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券
市场发展历程法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
年 5 月,中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场
内开设中小企业板块。
年 4 月底,我国开始启动了股权分臵改革试点工作。
《证券法》于 2006 年 1 月 1 日起正式实施。