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2007 年 8 月山西财政税务专科学校学报 Aug. 2007
第 9 卷第 4 期 Journal of Shanxi Finance and Tax College Vol. 9 No. 4
【经济理论与实践】
“创新者困境”的一个理论解释
张松林
(合肥工业大学人文经济学院经济系,安徽合肥 230009)
摘要: 本文运用混合战略博弈模型从创新的自噬效应和市场扩展效应的角度来研究“创新
者困境”。分析结果表明,对于任意大小水平的市场扩展效应,如果自噬效应足够大从而满足一定
条件,那么在位者相对潜在进入者来说具有的创新动机更弱,这样就导致了“创新者困境”。
关键词: 创新者困境;自噬效应;市场扩展效应
中图分类号: F01 文献标识码: B 文章编号: 1008 - 9306 (2007) 04 - 0053 - 03
一、引言创新理论,我们知道创新的本质就是“创造性破坏”
在创新研究文献中,关于破坏性创新(disruptive (Schumpeter ,1942) 。因此,创新不仅有“破”的一
innovation) 的“创新者困境”(innovator’s dilemma) 面,而且还有“立”的一面。自噬效应就是来源于
是一个历久弥新的研究问题。“创新者困境”是指挟“破”的一面带来的损失,显然创新就不仅仅产生自
破坏性创新以崛起的新进入者,对控制当前市场的噬效应。后来 Utterback 指出,新产品不仅对原产
在位企业造成极大威胁。在位企业或者在早期丧失品形成自噬效应,而且还会产生市场扩展效应(Ut
开发破坏性技术的机会,或者在破坏性技术迅速发 terback ,1994) 。这里,市场扩展效应既有用户数量
展的时期没有及时跟进,最终被破坏性技术蚕食市的扩展,也有产品功能和价值的扩展。这种扩展效
场份额,乃至破旧立新。矛盾的是在位企业并非管应就可以看作是“立”的一面。由此不难看出,现实
理不善,也并非不重视技术创新。Clayto M Chris 中企业创新行为主要是权衡轻重这两大效应的结
tensen 将这个看似矛盾的问题称为“创新者困境”果。然而学术界中并无学者从这一角度来研究“创
(Christensen ,2000) 。新者困境”。鉴于此,为了弥补目前学术界的这一缺
对于“创新者困境”的出现原因,许多学者进行陷,增进学术界对这一经济现象的深刻理解,本文基
了大量的研究。他们分别运用组织理论、学****理论于 Ghemawat (1997) 、杨志刚和吴贵生(2005) 等学
和经济学理论来解释这一困境(梁欣如、许庆瑞, 者的研究成果,从创新过程所产生的自噬效应和扩
2005) 。在经济学理论方面,阿罗首次引入自噬效应张效应的角度,对“创新者困境”这一经济现象做出
(cannibalization) 阐明了在位企业相对潜在竞争者来新的理论解释。
说在过程创新中的创新动机较弱(Arrow , 1962) 。二、模型设定和分析
这里,自噬效应指新产品对原产品的市场数量和市(一) 模型设定的理论假设
场价格两方面的影响。其中,市场数量影响是对原 1. 市场上只有两个参与者:一个在位者(用 p
产品形成的替代效应