文档介绍：主办券商挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1 深圳市联软科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示一、人才流失风险公司作为高新技术企业,拥有多项知识产权。高新技术及产品的研发很大程度上依赖于专业人才,特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多在公司创立初期即已加入,在共同创业和长期合作中形成了较强的凝聚力,多年以来没有发生过重大变化,为公司持续创新能力和技术优势的保持做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况,有可能影响公司的持续研发能力,甚至造成公司的核心技术泄密。二、技术和产品研发风险公司所属软件行业为典型的技术密集型行业,技术更新快,从而使得软件产品具有生命周期短、更新换代快的特点。公司每年根据市场发展状况投入大量研发资金,若公司对市场需求的判断出现较大偏差,研发的产品不能得到市场认可, 将给公司的产品竞争力、市场占有率、经营业绩带来不利影响。三、市场竞争风险近年来软件行业快速发展,同时伴随着市场竞争的进一步加剧。公司在激烈的市场竞争中能否脱颖而出不被市场淘汰,取决于公司对软件市场未来发展趋势的判断。虽然公司自成立以来一直非常重视对市场的研究,而且也在不断充实研发队伍、增加研发投入,努力开发出适合不同客户需求的产品。但是随着市场竞争者的不断涌入,在价格、渠道、服务等方面的竞争,使得整个软件市场的竞争格局产生了一定的变化。此外,各类软件产品的更新速度不断提高,客户对于产品多样性的需求更加丰富,在这样的市场环境中公司未来将面临市场竞争加剧的风险。四、公司规模较小风险公司作为软件行业的一员,属于技术密集型企业,公司的资产规模较小,呈现出“轻资产”的特点。针对目前的资金实力和业务规模,公司注重研发、注重销售,扩大产品销路,提高公司盈利水平。报告期内,公司 2013 年、 2014 年及 2015 2 六、公司治理机制不能有效发挥作用的风险有限公司阶段,公司治理机制较为简单,未建立完善的内部控制制度。公司整体变更为股份有限公司后,公司治理机制正在逐步完善,初步建立了适应公司现状的内部控制体系。但未来随着公司规模进一步扩大,以及公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌、成为非上市公众公司,公司治理机制需要相应地在更大的范围发挥更有效的作用。同时,上述情况也对公司的信息披露工作提出了更高的要求。如果公司不能使其治理机制迅速实现科学化、高效化和制度化,或不能做到信息披露的客观、及时,将会在一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。七、公司对增值税退税金额有一定的依赖性,存在税收优惠政策变化的风险公司(母公司) 2011 年、 2014 年度被认定为高新技术企业,分别取得了编号为 GF201144200053 和 GR201444201057 的高新技术企业证书,每次资格有效期三年,企业所得税优惠期为 2011 年1月1日至 2016 年12月31日。根据国家对高新技术企业的相关税收政策,自获得高新技术企业认定后三年内,企业所得税按 15% 的税率计缴。根据国务院国发[2000]18 号文件《国务院关于印发<鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策>的通知》和财政部、国家税务总局、海关总署下发财税[2000]25 号文《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通 3 深圳市联软科技股份有限公司公开转让说明书年 10月 31日公司的总资产规模分别为 4, 万元、 4, 万元、 3, 万元。公司存在资产规模较小的风险,可能影响其抵御市场波动的能力。五、应收账款余额上升及发生坏账的风险各报告期末,应收账款账面余额分别为 1, 万元、 1, 万元和 1, 万元,报告期内,应收账款周转率分别为、和。由于应收账款是公司资产的重要组成部分,如果公司主要客户的财务经营状况发生恶化或公司收款措施不力,应收账款不能收回,将对公司资产质量以及财务状况产生较大不利影响,公司面临一定的呆、坏账风险。深圳市联软科技股份有限公司公开转让说明书知》, 2010 年底以前,公司自行开发研制软件产品销售收入