文档介绍：中信证券股份有限公司
章程
中信证券股份有限公司
2007 年 6 月 20 日 2007 年第一次临时股东大会修订
目录
第一章总则
第二章经营宗旨和范围
第三章股份
第一节股份发行
第二节股份增减和回购
第三节股份转让
第四章股东和股东大会
第一节股东
第二节股东大会的一般规定
第三节股东大会的召集
第四节股东大会的提案与通知
第五节股东大会的召开
第六节股东大会的表决和决议
第五章董事会
第一节董事
第二节董事会
第三节董事会专门委员会
第四节董事会秘书
第六章总经理及其他高级管理人员
第七章监事会
第一节监事
第二节监事会
第八章财务会计制度、利润分配和审计
第一节财务会计制度
第二节内部审计
第三节会计师事务所的聘任
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第九章通知与公告
第一节通知
第二节公告
第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第二节解散和清算
第十一章修改章程
第十二章附则
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第一章总则
第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证
券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》和其他有关规定,制订
本章程。
第二条公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有
限公司(以下简称“公司”)。
公司经中国证监会证监机构字[1999]121 号文批准,由中信证券有限责任公
司依法变更,并由中信证券有限责任公司原有股东与其他发起人,以发起设立方
式设立。公司于 1999 年 12 月 29 日在中华人民共和国国家工商行政管理局领取
了《企业法人营业执照》。营业执照号:1000001001830。
第三条公司于 2002 年 12 月 10 日经中国证监会证监发行字[2002]129 号文
批准,首次向社会公众发行人民币普通股 40,000 万股,于 2003 年 1月6日在上
海证券交易所上市。
2006 年 6 月 22 日经中国证监会证监发行字[2006]23 号文件核准,公司以非
公开方式发行人民币普通股 50,000 万股,于 2006 年 6 月 27 日在上海证券交易
所上市。
2007年8月27日经中国证监会证监发行字[2007]244 号文件核准,公司向
社会公众公开发行人民币普通股 33, 万股,于 2007 年 9 月 4 日在上海证
券交易所上市。
第四条公司注册名称:
中文全称:中信证券股份有限公司
英文全称:CITIC pany Limited
英文缩写:CITIC Securities Co.,Ltd.
第五条公司住所:中国广东省深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦
邮政编码:518001
第六条公司注册资本为人民币 331, 万元。
第七条公司为永久存续的股份有限公司。
第八条董事长为公司的法定代表人。
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第九条公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担
责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉
股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起
诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、总会计师、
董事会秘书以及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。
第二章经营宗旨和范围
第十二条公司的经营宗旨:致力于开拓证券业务,拓展社会资金融资渠
道,促进社会主义市场经济的发展,追求股东长期利益的最大化。
第十三条经依法登记,公司的经营范围:
(一) 证券(含境内上市外资股)的代理买卖;
(二) 代理证券的还本付息、分红派息;
(三) 证券代保管、鉴证;
(四) 代理登记开户;
(五) 证券的自营买卖;
(六) 证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);
(七) 客户资产管理;
(八) 证券投资咨询(含财务顾问);
(九) 中国证监会批准的其他业务。
公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。
公司变更业务范围必须经中国证监