文档介绍：银行内控合规汇报[银行内控合规自查报告（）] 银行支行内控管理情况报告
下面是我为大家整理的银行内控合规汇报[银行内控合规自查报告（）] 银行支行内控管理状况报告,供大家参考。
银行内控合规汇报[银行内控合
区联社一是抓自查。制定了《XX区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规
操作自查工作。并比照2022-2022年各项现场检查发觉的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同XX省银监局《2022-2022年对XX省农村信用社各项现场检查发觉
的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发觉的主要问题》一并转发各社比照开展自查。各社也
将辖内各营业机构自2022年6月25日以来接受银监部门、省联社XX办事处、区联社及自查中发觉
的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。
二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内限制度执行状况、贷
款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞
和弊端，针对发觉的问题，发出整改通知书XXX份，落实专人限期进行整改。
三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理方法》，实行分组划片包社，开展“突袭式”的检查，根据省联社提出稽核工作实行“序稽核，业务全覆盖”的管理要求，已完
成对XX个网点的序稽核，并对检查发觉存在的问题发出了整改通知。同，加强后续稽核，强化责任
监督。对专项检查、现场稽核和序稽核后的整改落实状况进行了复查，确保了稽核工作的肃穆性。
五是加强责任监督。搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会
调查等方式，先后对全区XX个信用社的高管人员离任进行了审计;对高管人员的经营管理水平、履
职状况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的XX名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款XXX笔，金额XXXX万元(其中个人违规责任贷款XXX笔，金额XXX万元)，被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷安排。
五、建立问责机制，责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、指责、订正和惩处违规违纪的单位和员工，
在内部弘扬正气，杜绝违规恶****对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。
一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，
明确了各自的职责和义务。
二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、
有责必究。不论检查发觉的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，
及予以立案，并快速上报，不搞瞒案不报。
三是建立“双向”问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济惩罚、组织处理和政纪处分
同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报指责的XX社次(含分社、储蓄所)，经济处
罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，撤职X人，除名X人，待赐予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了“红牌”，维护了农村信用社规章制度的肃穆性，保障了全区农村信
用社业务经营的快速健康发展。
银行内控合规自查报告其次篇：
2022年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的
工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，
在规范操作程序、防范风险中起到了主动的作用。现将我行内控管理基本状况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学****br/> 今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件改变，仔细组织，做好相
关政策的学****和指导，在实际业务操作及经营中始终实行最新的制度要求与规定，确保我行相
关业务操作依法合规。在今年四月份我行依据支行教化月活动内容，全面深化开展了《柜员及营业
机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份