文档介绍：银行分行内控合规自查报告 银行支行内控管理情况报告
下面是我为大家整理的银行分行内控合规自查报告 银行支行内控管理状况报告,供大家参考。
XX银行分行内控合规自查报告合规作为一门独特的银行风险管理技术，已日固思想道德防线。
我行通过组织专项学****以真人真事为例深化剖析近年来严峻违法违规的多起案例，具有较强的教化学和警示性。一是网点利用晨会、夕会及每周集中学****时间开展合规学问的学****网点经理、运营主管对合规工作进行点评，对上级行下发的风险提示进行重点学****开展了每月一次的合规宣讲专题，增加员工合规意识，固化合规理念;二是严格要求学合规。员工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结，并在每周集中会议学****探讨中找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”状况的发生。;三是方式多样促合规。网点建立合规教化专栏，时该提示员工在操作中应留意的风险点;网点负责人、运营主管、网点平安员增加现场管理频次，上级行加大非现场监管频次与力度，发觉问题现场纠偏与即
时纠偏，督促员工养成良好的操作****惯，增加合规履职实力，促使员工对违规行为不愿为、不敢为、不能为。
(二)加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。
一是加强内部自查与外部检查相结合严格根据制度要求，发觉问题，不论大小，照实通报，最大程度挖掘各类潜在问题，防患未然。二是整改查出问题，明确责任，逐一落实，让员工清晰知道什么可以做，什么不行做，刚好订正各种不合规现象。三是严格根据合规网点的各项要求及规定对网点的各项日常工作进行管理。四是进一步落实整改对发觉的问题分析缘由,规定整改时限，实行整改销号管理。
(三)仔细开展员工行为排查，主要针对员工八小时外的状况从各正面与侧面进行了解，从关切员工的角度动身，力所能及为员工解决工作生活中遇到的问题，赐予员工主动正面的引导，增加员工的归属感和忠诚度，把员工个人价值的实现与农行的发展紧密联系在一起，让员工珍惜岗位与职务，从而增加规章制度的执行力，
二、自查发觉的问题
通过自查自纠，我行存在的主要问题为:
(一)、员工合规风险理念有待加强。在学****中和员工日常业务操作中发觉，个别员工合规风险意识不强，对银行工作中的风险点把握有待加强。
(二)、限制操作风险实力有待加强。在临柜服务中，由
于柜员风险意识不强，警惕性不高，产生了很多风险隐患。
三、已实行的订正措施
针对上述问题，网点实行以下整改措施:
(一)、下一阶段，我行还须强化思想教化，紧抓思想教化这一重要环节，常常开展有关规章制度的学****有针对性地进行合规风险教化，整取依法合规经营的意识。
(二)、临柜员工必需具有风险管理意识，加强自我爱护意识，提高对内控中的重点环节的相识，仔细学****各项业务，熟识驾驭岗位技能，把风险降到最低。同时进一步强化岗位督促约束，促进各项操作流程规范化，形成一个相互监督、相互制约的内控防范运作机制。
XX银行分行内控合规自查报告今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深化扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是:
一、高度重视，组织领导到位
自年初一起先，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书
记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部详细负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人根据分工各司其责，仔细履职尽责，领先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教化，培训学****到位
为提高全体员工特殊是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学****培训内容，重点提高员工对基本制度的熟识程