文档介绍：____年___月
国泰君安证券资产管理公司
理财资金管理方案
____年债券市场和理财市场展望
国泰君安资管及投资管理团队介绍
目录
2
1
案例：某银行定向账户运行汇报
3
20多年的资产管理经验
国内最早开财：
开银行主动管理先河
现金管家：
大型券商首支保证金产品
大中小银行：
主动管理客户更趋多元化
2005
2010
2011
2012
2013
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固定收益部：规模飞跃式增长
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固定收益部：产品类型齐全
固定收益部
集合产品
货币类
债券类
专项
银行理财
中小银行
股份制银行
国有大行
信托投顾
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固定收益部：团队架构齐整
固定收益投资团队是国内券商最早成立的固定收益团队之一。团队成员为15人，全部毕业于国内外知名高校，在固定收益投资领域拥有丰富的从业经验。
总经理
定向投资经理
集合投资经理
宏观研究员
信用研究员
研究助理
投资助理
投资助理
研究助理
交易部
交易员
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公司每月投决会
部门每周投研例会
投资经理资产配置
宏观研究
信用研究
固定收益部：投决体系严谨
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资金交易员
交易部
现券交易员
固定收益部：投资流程规范
总裁审批授权
部门总经理审批授权
投资经理执行投资决策
O32系统
风控部
固定收益部：风控体系审慎
事前控制
黑名单
限制名单
风险参数
事中控制
交易对手
价格&数量
反向交易
事后控制
每月检查
定期抽查
固定收益部：营运体系健全
风险管理委员会
风险控制部门及相关职能部门
各业务部门的一线风险管理
资金清算组
估值核算组
风险管理组
信息技术组
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国君资管与您共成长
人手不足
资源稀缺
体系未成
资产难寻
专业团队
资源整合
成熟体系
产品多样
国
君
资
管
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国君资管为您提供全方位的服务
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1
提高投资收益
2
优化流动性管理
3
满足监管要求
4
提升运作效率
5
共享成功经验
6
提供多样化资产
1、提高客户投资收益率
国有大行理财账户收益
*
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城商行理财账户收益
1、提高客户投资收益率（续）
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我们如何能实现客户的投资需求？
1、提高客户投资收益率（续）
在银行理财上有自己独特的投资策略
1
在投资选择上能从容实现跨市场多元投资
2
在投资管理上有与委托人互动的投资运作模式
3
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独特投资策略：逆周期策略，规模管理更甚久期
1、提高客户投资收益率（续）
独特投资策略：逆周期策略，规模管理更甚久期
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1、提高客户投资收益率（续）
跨市场多元化投资：交易所和银行间市场形成投资互补。
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1、提高客户投资收益率（续）
交易所回购市场活跃度提升的幅度更为明显，____年2季度交易所回购成交额占比已超过市场总额（交易所和银行间）的1/4。
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1、提高客户投资收益率（续）
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信息透明
采用集中竞价方式报价，实行净额结算
回购高效
根据标准券库存量进行质押正回购操作
随时融资，无论资金松紧
无需寻找交易对手
交易所市场的优势：
1、提高客户投资收益率（续）
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投资状况反馈
定期提供投资月报、周报
投资经理定期面对面交流
投资操作及时沟通互动
1、提高客户投资收益率（续）
及时提出定向管理改进方案
相应资产配置、债券投资策略
近期采取的操作和效果
账户投资现状描述和分析
1、账户现状
2、债市回顾
3、理财趋势
4、投资展望
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投资月报实现账户透明完整解析
1、提高客户投资收益率（续）
2、优化客户的流动性管理
资产管理规模已超2000亿、合作伙伴呈现多样化，一定程度实现资金缺口的互补性；
目前我司存续账户中交易所债券净资产合计接近400亿；每日我司交易所融资规模接近100亿；
部分账户可以实现银行间-交易所资金互转；
固定收益部资产管理规模逐渐增大，由此带来的溢出效应：
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3、满足客户面临的监管要求
定向计划
单独管理
单独建账
单独核算
国君资管
理财业务事业部制改革
严格执行
协助完成
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4、提升客户的后台运作效率
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3表一一对应
每日分账流水
银监2期数据支持
共享营运团队
实现后台外包
5、共享客户成功经验
国有银行
农商行
政策性银行
其他
合