文档介绍：,有效支撑全行改革发展,集团公司和中国邮政储蓄银行决定自2016 年起连续三年在全国邮政金融系统分别组织开展以( )、( )和( )为主题的内控建设活动。
:ABC
至2015 年( )、( )、( )活动取得良好效果的基础上,总部决定自2016 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开展内控建设活动。
:ABC
年的活动主题为“内控达标年”,其重点是“三个对标, 一项考试”,即与( )、( )、( )和( )。

答案:ABCD
,一级支行、营业网点工作职责包括:( )
,做好大额交易和可疑交易报告工作

、工作流程和控制措施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度

答案:ABD
:( )
;
( ),建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

答案:ABCD
,涉及( )及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

答案:AC
( ),或其他有重大实质影响的事项发生时,应当
及时组织开展内部控制评价。

:ACD
,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告( )。

答案:ABCD
,可将评价结果与被评价机构的( )等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。

答案:BC
( )。

答案:ABC
( )。
:ABCD
、评估步骤包括( )。

“高、中、低”分类
、流程和系统,避免同类问题重复发生答案:ABC
( )。
、监管要求重大
变化等进行分析和提示

、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
:AD
( )。

答案:BD
( )。

答案:ABCD
、标准化,我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系
:BCD
( )。

答案:ABCD
( )。

“高、中、低”分类

、流程和系统,避免同类问题重复发生答案:ACD
,不允许预签空白合同,对于客户因地域偏远等原因, 需要预签空白合同及借据的,各分行需要做好预签空白合