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3季度反洗钱信息动态报告
为了切实加强反洗钱工作力度,确保我部反洗钱工作有效开展,进一步履行金融机构反洗钱义务,预防、监控和打击反洗钱犯罪行为,维护良好的金融秩序,规范我部的反洗钱工作,现就我部在2015年3季度的反洗钱工作动态情况汇报如下:
1、及时组织员工学****反洗钱的各项法律法规,向辖内网点转发联社有关反洗钱的各项文件;结合联社客户信息采集表的填制要求,要求临柜人员积极及时的完成对客户信息的采集工作;通过对公客户机构信用代码证发放工作,及时变更开户单位提供的有效证件,对变更开户资料的客户重新进行风险等级划分;经常性开展职工反洗钱业务知识培训,提高一线人员对反洗钱工作重要性、必要性的认识,积极主动参与日常的反洗钱工作;本季度重新重点学****了201361号文件内容,规范我部在日常办理非我部开户的个人结算账户汇兑业务的操作流程,及需要提供留存核查的相关身份资料;
2、各网点临柜人员都能按规定认真核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并通过内嵌核查系统,进行联网身份核查,同时登记客户身份信息,是代理人同时还应该登记代理人的身份信息并对代理人身份也进行身份核查;在客户首次办理开立帐户时,柜面业务人员严格审查客户提供的格料、证明文件和资料如对有效身份证件、企事业法人营业执照、代码证以及国地税税务登记证等的真实性、完整性和有效性,进
行核对,负责审查其提交的客户资料复印件的真实性、完整性、合法性,同时通过对机构信用代码证的持续身份核查再次确认客户提交的资料真实性、完整性、合法性;
3、在大额支付交易和可疑交易监控报告方面;每天登陆反洗钱上报系统对系统提取的大额和可疑交易报告进行数据的补录、甄别和上报;要求操作人员本着了解你的客户的原则,不随意甄别可疑交易,甄别掉的可疑交易严格按照相关规定做好详细记录,记录要素填写完整无误;对系统未提取的,而柜员认为有洗钱可疑的交易在系统中进行添加和上报;
联社营业部
二零一五年九月二十八日