文档介绍：学位论文作者签名中:乡扛毽签字日期:年舌月/丁日学位论文独创性声明学位论文版权使用授权书学位论文作者签名中:乃书趄坦签字日期:砂月心日年耭其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得直昌太堂或其他教育本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定,有权阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签字日期:≯保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所和中国学术期刊馀贪电子杂志社将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》和《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》中全文发表,并通过网络向社会公众提供信息服务。C艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄊ导师签名
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摘要随着世界经济全球化和金融国际化,特别是自上世纪八十年代以来,场外金融衍生交易迅速发展,并在金融市场中日益占有重要的地位。但是此次由美卷全球金融危机再次为世界各国敲响了警钟。因此现在世界各国必须正视场外金融衍生交易中存在的问题,既要鼓励又要严格监管。本文就是在上述背景下,就场外金融衍生交易监管从法律的视角进行分析,并试图为我国场外金融交易监管完善提出建议。文章第一部分全面地对场外金融衍生交易监管的基本问题进行概述,从而引出对场外金融交易进行监管的现实必要性。第二部分对场外金融衍生交易监管的有关理论进行法律理论分析,建立场外金融衍生交易监管的理论框架。第三部分则对我国场外金融衍生交易监管现状进行了全面的分析和介绍,并指出监管中存在的问题。第四部分在前文详细分析论证的基础上,就如何完善我国场外金融衍生交易市场的监管提出了相应的建议,从而构建出我国完善的场外金融衍生交易市场的监管体系。关键词:场外金融衍生交易金融风险监管
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目录引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..一、场外金融衍生交易监管概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯场外金融衍生交易的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..场外金融衍生交易的特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..场外金融衍生交易的风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..场外金融衍生交易监管的涵义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.场外金融衍生交易监管原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯::.场外金融衍生交易监管主体⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..场外金融衍生交易监管措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..场外金融衍生交易监管的国际合作⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.。:二、场外金融衍生交易监管的基本制度框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..场外金融衍生交易市场监管模式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.三、我国场外金融衍生交易监管的现状及存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯.我国场外金融衍生品市场监管的现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯我国场外金融衍生交易市场监管中存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯.⒘⒎ú愦伪冉系停狈ν骋坏姆煞ü嫣逑怠⑷狈ν骋坏恼喙苤魈澹椅廾魅返姆墒谌ā⑿幸底月勺橹喙茏饔梦闯浞址⒒印惰
⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.以机构型监管理论为基础,确立统一的政府监管主体⋯⋯⋯.建立健全有效的行业自律组织⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯加强与国际间监管机构的合作与协调⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯目录Ⅵ
引言金融在现代经济中居于核心地位,而金融业具有货币供应、资金融通、支付服务、风险管理、资本形成等一系列特殊而重要的职能。其业务和影响已然全面渗透到国民经济的各个领域,是国民经济的支柱产业,没有审慎、稳健、高效、富有竞争力的金融业,绝对不可能有繁荣的国民经济①。场外金融衍生品市场是金融市场的子市场,由于世界经济的一体化,金融业竞争日趋激烈,且金融机构的跨行业、跨市场、跨国界经营的趋势日益明显。场外金融衍生品的套期保值、价格发现等功能满足了市场分散风险、减少市场的剧烈波动给市场参与主体尤其是大型企业所带来的经营风险,金融衍生品交易高回报的特点使得世界上有实力的大型金融机构纷纷参与其中进行交易。但是,场外金融衍生工具的高度杠杆性、虚拟性及交易的集中性和表外业务等,近几年来交易规模的急剧膨胀化,使得场外衍生品市场容易积累高度的风险。就美国来说,由于其崇尚金融自由和极力保持其在全球金融业中的领先地位和竞争力,对衍