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及答案汇总1
考号姓名分数
一、单项选择题(每题1分,共100分)
1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,成立股份企业的主要内容包括()。
.确定成立路子Ⅱ.拟定改制方案
Ⅲ.进行企业定位和估值Ⅳ.召开创办大会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为A【解析】本题观察项目在境内申报上市流程。成立股份企业的主要内容包括:确定成立
路子;拟定改制方案;邀请验资、财产评估、审计等中介机构;申请成立资料;召开创办大会;
等等。
2、以下关于创业投资基金的说法,不正确的选项是()。
A、投资始创期或成长远的未上市企业
B、成长性好
C、风险小
D、需要分别投资
答案为C
【答案解析】本题观察行政看守。创业投资基金投资始创期或成长远的未上市企业,成长性好,
但风险大,经常需要分别投资,以降低基金的整体营运风险;所以,一般需要具备必然规模,以
利于基金投资于若干不同样项目。
3、《私募投资基金督查管理暂行方法》对创业投资基金推行差异化管理,以下表述错误的选项是()。
A、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资状况报告要求和会员管理等环
节,对创业投资基金采用等同于其他私募基金的标准化行业自律
B、中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采用差异于其他私募基金
的差异化督查管理
C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金供应差异化会员服务
D、中国证监会及其派出机构在账户开立、刊行交易和投资退出等方面,为创业投资基金供应便
利服务
答案为A【解析】本题观察对创业投资基金的差异化看守。选项A错误,中国证券投资基金业协
会在基金管理人登记、基金备案、投资状况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采用区
别于其他私募基金的差异化行业自律,并供应差异化会员服务。
4、涉及基金募集结算资本专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资本归入其()。
A、自有财产
B、破产财产
C、清理财产
D、固有财产
答案为A
【解析】本题观察股权投资基金的募集机构。涉及基金募集结算资本专用账户开立、使用的机构
不得将基金募集结算资本归入其自有财产,禁止任何单位也许个人以任何形式挪用基金募集结算
资本。
5、()是指收买人向全部的股票拥有人发出购买上市企业股份的收买要约,收买该上市企业股份
的行为。
A、竞价交易
B、大宗交易
C、要约收买
D、协议转让
答案为C
【解析】本题观察上市转让退出。要约收买是指收买人向全部的股票拥有人发出购买上市企业股
份的收买要约,收买该上市企业股份的行为。
6、依照中国境外的相关法律在中国境外成立,主要之外币对中国境内的企业进行投资的股权投
资基金是()。
A、外币股权投资基金
B、内资人民币股权投资基金
C、外资人民币股权投资基金
D、人民币基金
答案为A
【答案解析】本题观察外币基金。外币股权投资基金,是指依照中国境外的相关法律在中国境外
成立,主要之外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。
7、关于私募基金募集达成后备案资料的报送,以下说法不正确的选项是()。
资本募集过程中向投资者供应基金招募说明书的,应该报送基金招募说明书
以企业、合伙等企业形式成立的私募基金,应该报送工商登记和营业执照原件
采用委托管理方式的,应该报送委托管理协议
委托托管机构托管基金财产的,应该报送托管协议
【答案】B
【解析】
项,依照《私募投资基金督查管理暂行方法》第八条,以企业、合伙等企业形式成立的私募基金,应该报送工商登记和营业执照正副本复印件。
依照《私募投资基金督查管理暂行方法》第八条,资本募集过程中向投资者供应基金招募说明书
的,应该报送基金招募说明书;采用委托管理方式的,应该报送委托管理协议;委托托管机构托
管基金财产的,应该报送托管协议。
8、股权投资基金的投资者主要包括()。
.个人投资者Ⅱ.金融机构Ⅲ.工商企业
Ⅳ.社会保障基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【解析】本题观察股权投资基金的投资者。股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企
业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府指引基金、母基金等。
9、以下关于对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的选项是()。
A、股权投资基金管理人应该为依法成立的企业也许合伙企业
B、股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金没关的其他业务
C、股权投资基金管理人应拥有与其股权投资基金管理业务相般配的必然数量的从业人员
D、股权投资基金管理人应该加强对关系机构和分支机构的管理
答案为B
【解析】本题观察行政看守。股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金没关的其他业务。
10、以手下于当前我国要求的股权投资基金募集必定执行的程序的有()。
.特定对象确定Ⅱ.投资者回访确认Ⅲ.基秋风险提示Ⅳ.投资者沉稳期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案为B
【答案解析】本题观察募集流程。当前,我国要求包括股权投资基金在内的各样私募基金的募集
需执行的程序包括:特定对象确定、投资者合适性般配、基秋风险揭穿、合格投资者确认、投资
沉稳期以及回访确认(非逼迫)等步骤。
11、母基金在股权投资基金募集达成后对已有股权投资基金或其投资组合进行的投资属于()。
A、一级投资
B、二级投资
C、直接投资
D、间接投资
答案为B【解析】本题观察股权投资母基金的运作模式。二级投资,是指母基金在股权投资基金
募集达成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。
12、关于股权投资基金组织形式的选择的说法,不正确的选项是()。
A、股权投资基金看守经历了从国家发展改革委看守到中国证监会看守的演进过程
B、在我国股权投资基金看守的演进过程中,基金管理人可以依法自主选择基金及基金管理企业
的组织形式
C、2012~2013年中国证监会宣告推行的一系列部门规章和规范性文件,将企业型股权投资基金
的形式扩大到了财产管理计划中
D、税负会影响股权投资基金的组织形式
答案为C
【解析】本题观察股权投资基金组织形式的选择。选项C错误,2012~2013年中国证监会宣告
推行的一系列部门规章和规范性文件,对证券企业、基金管理企业的财产管理业务进行了规范,
将契约型股权投资基金的形式扩大到了财产管理计划中。
13、()是股权投资基金看守的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。
A、保护基金管理人合法权益
B、保护基金投资者合法权益
C、防范系统性金融风险
D、防范非系统性金融风险
答案为B
【答案解析】本题观察股权投资基金看守的目标。保护基金投资者合法权益是股权投资基金看守
的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。
14、为加强股权投资基金信息显露的制度建设,规范股权投资基金信息显露义务人向投资者进行
显露的内容和方式,基金业协会出台了《私募投资基金信息显露管理方法》,该方法的作用不包
括()。
A、有利于保障股权投资基金投资者的知情权
B、保护私募基金投资者的合法权益
C、促进市场资源的合理配置
D、保护基金管理人的合法权益
答案为D
【答案解析】本题观察信息显露管理。为加强股权投资基金信息显露的制度建设,规范股权投资
基金信息显露义务人向投资者进行显露的内容和方式,基金业协会出台了《私募投资基金信息披
露管理方法》,该方法有利于保障股权投资基金投资者的知情权,从而保护私募基金投资者的合法
权益,促进市场资源的合理配置。
15、从()的角度来看,首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的花销。
A、退出效率
B、退出收益
C、退出成本
D、退出风险
答案为C
【解析】本题观察项目退出归纳。从退出成本的角度来看,首发上市需要支付给承销商及其他市
场服务机构相对较高的花销。
16、契约型股权投资基金的基金财产进行清理时,以下做法错误的选项是()。
A、清理分配方案由基金合同进行约定
B、基金托管人应该组织清理小组对基金财产进行清理
C、清理小组编制的清理报告需要向基金投资者进行显露
D、清理小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成
答案为B
【解析】本题观察契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清理退出。选项B错误,基金
管理人应该组织清理小组对基金财产进行清理。
17、股权投资基金服务机构是面向股权投资基金供应各样服务的机构,主要包括()。
Ⅰ.基金托管机构
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.律师事务所
Ⅳ.会计事务所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】股权投资基金服务机构是面向股权投资基金供应各样服务的机构,
。
18、私募基金管理人改正控股股东的,应该在达成工商改正登记后的()个工作日内,经过私募
基金登记备案系统向基金业协会进行重要事项改正。
A、2
B、7
C、10
D、15
答案为C【解析】本题观察私募基金登记备案相关问题解答。依照《私募投资基金督查管理暂行
方法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)》相关规定,私募基金管理人变
更控股股东、实质控制人也许法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重要事项改正。管理人应
当依照合同约定,向投资者如实、及时、正确、完满地显露相关改正状况或获取投资者认可。对
上述事项管理人应该在达成工商改正登记后的10个工作日内,经过私募基金登记备案系统向基
金业协会进行重要事项改正。
19、管理人内部控制的原则主要包括()。
Ⅰ谨慎性原则
Ⅱ执行有效原则
Ⅲ合时性原则
Ⅳ成本效益原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案为C
【解析】本题观察管理人内部控制的原则。管理人内部控制的原则主要包括:全面性原则、相互
限制原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、合时性原则。
20、投资者和基金管理人需要约定的重点内容是股权投资基金()。
A、如何选择投资标的
B、如何提高收益回报
C、如何保证资本安全
D、如何进行收益分配
答案为D
【解析】本题观察股权投资基金组织形式的选择。平常状况下,股权投资基金在较长的投资限时
内推行项目投资,并对投资标的进行差异化的管理退出安排,所以股权投资基金如何进行收益分
配是投资者和基金管理人需要约定的重点内容,其中包括分配的原则、时间温序次等。
21、影响杠杆收买收买方的自由资本和外面资本的比率的因素中,以下说法错误的选项是()。
A、目标企业所能产生的现金流
B、收买方的数量
C、外面资本的融资成本
D、资本结构的风险
答案为B
【答案解析】本题观察并购基金。杠杆收买中,收买方的自有资本和外面资本的比率,平常取决于
以下三个因素:第一,目标企业所能产生的现金流。第二,外面资本的融资成本。第三,资本结构的
风险。
22、股份有限企业型基金的最高权益机构是(),投资者可以在()层面对基金重要事项或重要
投资进行决策。
A、股东大会;董事会
B、股东大会;股东大会
C、董事会;监事会
D、董事会;董事会
答案为B
【答案解析】本题观察股权投资基金组织形式的选择。企业型基金的最髙权益机构是股东大会(股
东会),在企业型基金中投资者作为股东拥有较大权益,可以在股东大会(股东会)层面对基金
重要事项或重要投资进行决策。
23、关于基金信息显露的方式,以下说法错误的选项是()。
A、股权投资基金运行时期,信息显露义务人应该及时进行平常经营信息的如期信息显露和重要
事项的即时显露
B、季度信息显露在每季度结束之日起10个工作日以内进行
C、年度信息显露在每个财政年度结束之日起3个月以内进行
D、年度信息显露需要向投资者显露基金管理人获取的管理费和业绩酬金
答案为C
【解析】本题观察基金信息显露的方式。选项C错误,年度信息显露在每个财政年度结束之日起
个月以内进行。
24、股权投资基金并购退出的协商履约阶段,谈判主要涉及的问题不包括()。
A、支付方式与限时
B、交接时间与方式
C、相关手续的办理与配合
D、股权投资基金并购退出的价值份额
答案为D
【解析】本题观察并购退出的流程和方法。股权投资基金并购退出的协商履约阶段,谈判主要涉
及支付方式与限时、交接时间与方式、相关手续的办理与配合等问题。
25、关于中国证券投资基金业协会的职责,表述错误的选项是()。
A、拟定行业执业标准和业务规范
B、依法保护会员的合法权益
C、拟定和实推行业自律规则
D、办理公募基金和私募基金的备案
答案为D【解析】本题观察中国证券投资基金业协会的职责。D项,中国证券投资基金业协会依
法办理非公开募集基金的登记、备案。
26、关于新申请基金管理人登记的机构,中国证券投资基金业协会不予登记的状况有()。
.成立满两年且提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的
.被列入企业信用信息公示系统严重违纪企业公示名单的Ⅳ.从企业信用信息公示系统严重违纪企业公示名单移出的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案为C【解析】本题观察违反信息报送义务的处罚。新申请基金管理人登记的机构存在以下情
况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记:新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用
信息公示系统严重违纪企业公示名单的;成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的。
27、股权投资基金市场服务机构包括()。
.基金销售机构
Ⅱ.基金财产保存机构
Ⅲ.基金份额登记机构
Ⅳ.律师事务所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【答案解析】本题观察股权投资基金市场服务机构。股权投资基金市场服务机构主要包括基金财
产保存机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。
28、成立杠杆收买后的财务模型的步骤中,以下说法错误的选项是()。
A、成立偿债时间表
B、成立展望收益表
C、经过投资活动成立现金流量表
D、成立展望现金流量表
答案为C
【答案解析】本题观察并购基金。成立杠杆收买后的财务模型的步骤是:;2.
成立展望财产负债表;;。
29、企业型股权投资基金成立,应向()办理注册登记手续,并向()备案。
A、证券登记结算企业;证监会
B、工商管理机关;证监会
C、证券登记结算企业;基金业协会
D、工商管理机关;基金业协会
答案为D【解析】本题观察企业型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清理退出。企业型股
权投资基金成立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案。
30、股权投资基金在运作过程中,可能产生的花销包括()。
.管理费Ⅱ.筹建花销
Ⅲ.第三方服务花销
Ⅳ.基金管理人的业绩酬金
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ