文档介绍：东北师范大学
硕士学位论文
我国证券公司风险防范及对策研究
姓名:尹晓燕
申请学位级别:硕士
专业:政治经济学
指导教师:齐晓安
20071101
摘要综合其中精华,结合我国实际情况,找到一套解决风险的策略,以更好的服务于实践。在中国资本市场的培育和发展过程中,证券公司发挥着重要的枢纽和桥梁作用,其生死存亡和兴衰成败与资本市场的发展密切相关。但面对近几年来证券公司风险不断爆发,严重影响了证券市场的改革开发和稳定发展。因此,如何有效监控和化解证券公司风险问题,不仅具有理论探讨的意义,更具有在理论探讨基础上服务于实践的迫切需求。本文在具体分析我国证券公司风险成因的基础上,通过对国内外相关研究成果的研究,全文共分四部分:第一部分:针对证券公司在资本市场中的重要作用以及近几年证券公司风险不断爆发的现实,提出证券公司风险的含义和特征。第二部分:针对我国证券公司风险现状,分析我国证券公司风险表现及成因。第三部分:借鉴国外证券公司风险防范的先进经验,提出证券公司风险防范对我国有关风险防范的启示。第四部分:提出防范我国证券公司风险的对策及应采取的措施。关键词:证券公司辗婪对策研究
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学位论文作者签名受巡学位论文作者签名:一:乒一区噩壁掌冢毫簧先齃电话:——邮编:——独创性声明学位论文版权使用授权书本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。C艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄊ本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定,即:东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘,允许论指导教师签名期:学位论文作者毕业后去向:工作单位:通讯地址:日期
性;第二,“危险损失观’’缦帐强赡芊⑸奈O蘸退鹗В坏谌敖峁钜旃邸“不确定性观’,环缦帐鞘录奈蠢床蝗范ㄐ裕蚍缦帐强捎镁咛甯怕世疵枋龅牟蝗范引言一、证券公司风险的涵义、特征及风险防范的重要意义根据美国著名风险管理学家瓵墓鄣悖椒缦帐侵浮霸谀程定条件下,一定时期内可能发生的结果变动。”目前对风险的看法不一,主要有第一,风险是实际结果与预计结果之『自牟钜欤蚍缦帐鞘导式峁涞牟钜臁4油蹲恃У慕度理解,就是投入一定数额的本金,而未来的投资收益却是不确定的;或者理解为投资从人们的投资心态出发,风险则是指投入的本金及预期收益丧失或减少的可能性。在对代表风险,砟呈录斐伤鹗У母怕剩珻代表某事件发生的后果,那么函数公式:证券业是高风险行业,在中国资本市场的培育和发展过程中,证券公司发挥着重要的枢纽和桥梁作用,其生死存亡和兴衰成败与资本市场的发展密切相关。近年来,一批证券公司经营稳健,风险控制有效,资产结构有所优化,应变能力增强,具备了一定的抗风险能力和规范发展的良好基础。另一方面,也有部分证券公司历史问题没有解决,新的风险不断产生和集聚,近几年证监会采取不同方式处置了部分证券公司,大量的事实使得国内外证券界已经越来越清楚地认识到,证券公司风险问题不仅关系到证券公司的生死存亡,还关系到可能会引发金融系统风险和金融危机。近几年来证券公司风险不断爆发,严重影响了证券市场的改革开放和稳定发展。因此,如何将监管关口前移,内外部风险监控如何配合,如何有效监控和化解证券公司风险问题,不仅具有理论探讨的意义,更具有在理论探讨基础上服务于实践的迫切需求。证券公司风险的涵义期望报酬率与实际报酬率之间的差异程度。凯恩斯把风险定义为“和平均收益的离差”。风险的进一步研究中,许多学者把风险定义为造成损失的概率及其后果的函数。假定珻褪欠缦盏氖Ш濉风险与不确定性紧密相关又有所区别,不确定性是客观事物变化中的特性,在事物发展全过程中的任何一点都存在不确定性,因此存在风险,在承认风险与不确定性又必然联系的同时,也必须看到,不确定性属于主观的、个人的和心理的一种观念,不同的人对不确定性的认识估计是有差异的,而奉献属于社会的、计量的概念,是可以用客观尺度加以度量的。因此,严格的说,风险与不确定性并不完全是一回事。美国的佩弗尔
证券公司经营带来不确定性。证券公司的风险较之其他行业的风险有其特殊的内涵。第害怕风险而坐看机会从身边溜走,也不能心存侥幸,置风险于不顾。第二,风险不仅仅是单纯的经济现象,而是一种机制。风险的客观性和不确定性可以促使各经济系统在经险,以及资产负债表