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企业生命模型初探(一)........................................................................1
一、已有企业成长理论的不完整性..................................................1
二、企业生命模型的构筑..................................................................6
三、企业生命模型的经济学逻辑......................................................8
企业生命模型初探(一)
摘要:已有的各种企业成长理论是不完整的,企业生命模型是一
种新的企业成长理论范式。在模型中,企业的"基因"决定了企业的多
样性与生命周期特征。构成企业"基因"的"DNA双螺旋结构"的双链是
资本链(Capital链)与劳动力链(Labor链)。连接双链的四个要素
是企业家、企业机制、技术与文化。
一、已有企业成长理论的不完整性
产业组织理论的渊源可以追溯到马歇尔的规模经济理论、罗宾森
的不完全竞争理论及张伯伦的垄断竞争理论。但是,现代产业组织理
论的确定则要归功于美国经济学家贝恩。贝思于1959年发表《产业
组织》这部经典性著作,提出了现代产业组织理论的三个基本范畴:
市场结构、市场行为和市场效果,并把这三个范畴和国家在这个问题
上的公共政策即产业组织政策联系起来,规范了产业组织理论的体
系。而市场结构(Structure)、市场行为(Conduct)和市场效果
1:.
(Performance)即构成了古典竞争理论的基本框架。在这一框架内,
企业的绩效和成长取决于企业所处的市场结构和所采取的市场行为。
在SCP理论中,过多地强调了企业的市场结构对企业行为和企业绩
效的影响,而忽视了企业的产业定位,更没能从本质上阐明企业的成
长机制。
美国经济学家,制度学派的代表人物科斯在1937年发表的著名
论文《企业的性质》中指出:"企业最显著的特征是,它是价格机制
的替代物"。科斯指出:以价格机制构成的市场中的每一个交易都需
要花费一定的费用,企业的组织管理也需要费用,当企业组织的费用
低于市场交易费用时,人们就会以企业来替代一部分市场。由于交易
费用的存在,企业具有不断扩大规模的倾向,一直到由于规模扩大所
增加的组织费用等于市场上的交易费用为止。因此,企业就可以通过
扩大其横向边界以形成规模经济与范围经济,通过扩大纵向边界实行
纵向链条的一体化。
科斯理论强调了合适的制度安排及制度创新对企业成长的重要
性,企业科层组织可通过组织和流程再造增强企业的竞争力和成长
性;并用交易费用分析了企业的最佳规模。但科斯理论过于重视交易,
而给人以交易重于生产之嫌,因而也忽视了对企业自身培育资源和能
力的研究。
该理论将企业竞争优势和企业成长归于企业的市场力量与产业
2:.
拓展,并假设这一力量与企业进行市场定位,构筑进入和退出市场壁
垒的能力相一致。其代表作是著名的《竞争战略》和《竞争优势》,
,即买方的力量、卖方、
新进入者、竞争者和替代品的力量。为了确定企业的竞争优势,波特
提出了差异化战略(Differentiation),低成本战略(LowCost)和集
聚战略(Focus),并且回答了采取以上三种战略的原因--即价值链分
析。
波特理论强调了企业的产业定位,但波特理论忽略了企业本身的
内部资源与能力,事实证明,产业中长期利润率的分散程度要大于产
业间的长期利润分散程度。
,
该理论强调企业资源的差异性,同时亦注重企业资源与环境变化
的统一。认为企业的成长是通过生物进化的三种核心机制(即多样性、
遗传性、自然选择性)来完成的。该理论相当重视组织、创新、路径
依赖等的进化对企业成长的影响。安蒂斯·潘罗斯()
也认为企业没有最优的规模,因为企业连续不断地产出新的资源,这
些资料可用于有效拓展“邻近”的产品市场,单个企业往往处于由小
到大的不断进化之中,周而复始。借鉴达尔文进化论思想解释企业成
长的经济学家还有马歇尔(AlfredMarshall)、约翰·穆勒(JohnStuate
Mill)、舒马赫()等学者,马歇尔和潘罗斯是借
鉴进化论中“生命周期”思想,强调企业也有发生、发展、灭亡的过
程,约翰·穆勒等人则借鉴进化论中的“物竞天择、适者生存”思想,
3:.
强调企业对外界环境的适应能力。企业进化论从生命学观点论述了企
业应不断地适应外部环境,但缺乏企业生物学特性的经济学解释,因
而不能从本质上解释企业的成长机制。
该理论主要从企业生命周期的各个阶段分析了企业成长与老化
的本质及特征。该理论较适于企业诊断的运用。在生命周期理论中,
麦迪思用P(Performanceofthepurposeoftheorganization)
和A(Administration)分别表示企业追求短期效益的执行功能和短期
效率的行政功能;用E(entreprenearing)和I(Integration)分别表示
企业追求长期效益的创新能力和长期效率的整合能力。PAEI这四种
功能在企业的孕育期、婴儿期、学步期、清春期、盛年期、稳定期、
贵族期、官僚化早期、官僚期、死亡期中每个阶段各自所呈现的大小
不同。因而,从四种功能分别所显示的大小可推断出企业所处的阶段
以及在每一阶段应采取的对策。如在婴儿期为paEi,表示创新能力很
强,而其它功能均很弱。企业生命周期论虽然论述了企业的生命周期
现象,但由于它停留在企业实践的层面而并没有从根本上寻求产生生
命周期特征的原因。
、Hamel为代表的企业核心能力理论
80年代早期的经验实证引起了人们对竞争地位和优势学派的质
疑,特别是罗曼尔特的分析揭示出:“产业中长期利润率的分散程度
比产业间要大三至五倍。”由此出现了企业资源基础论。企业资源论
主要强调从企业自身的资源出发而不是从市场角度来研究企业的成
4:.
长与竞争能力。认为企业的成长取决于其自身拥有的资源,企业拥有
的资源状况决定了它不同于其他企业的成长途径。而企业能力理论对
企业资源论作了进一步引申,认为企业的竞争优势来自于企业配置、
开发与保护资源的能力。帕汉拉德(Prahalad)和哈默(Hamel)认为,
核心能力是“组织中的积累性学识,特别是关于如何协调不同的生产
技能和有机结合多种技能的学识。”使协调和有机结合成为可能的是
组织资本和社会资本。一套强有力的核心能力的存在决定了企业有效
的战略活动领域,也就是产生出企业特有的生命线。企业核心能力理
论强调了企业内部的资源、核心技术、技能等核心能力对企业的成长
的重要性,但显然它又忽视了不断变化的企业外部环境对企业成长的
影响,同时,并未清晰地对企业除核心技术外企业由哪些核心能力组
成,每一核心能力又由什么构成作明确鉴定。
企业知识论,是对企业能力理论的进一步引申,研究表明,隐藏
在能力背后并决定企业能力的是企业掌握的知识。知识是企业竞争优
势的根源,不仅是因为企业内的知识,尤其是一些默会知识(tacit
knowledge)难以被竞争对手所模仿,而且还在于当前的知识存在所
形成的知识结构决定了企业发现未来机会、配置资源的方法,企业内
各种资源效能发挥的差别都是由企业现有的知识所决定的。同时,与
企业知识密切相关的认知能力决定了企业的知识积累,从而决定了企
业的竞争优势。各企业所面对的外部环境从客观上说都完全是相同
的,但由于企业的知识结构和认知能力不尽一致,所以它们所能发现
5:.
的市场机会也不相同。因此,企业理论的核心概念应是知识。企业知
识论强调了知识对企业成长的作用,但尚未明晰知识与核心能力之间
的关系,特别是尚未就知识对企业成长的经济学逻辑作出令人信服的
解释。该理论尚在发展之中。
以上理论分别从企业对外部环境的适应和内部资源能力两个方
面进行了阐述,强调企业因如何适应外部竞争环境或者从内部如何增
强企业的核心能力,增加企业的知识。那么,如何将以上理论更好地
融合,即既具有企业外部竞争性、适应性,又强调内部的核心能力,
更重要的是如何从更微观角度解释企业的生命周期特征,这便是本文
提出企业生命模型这一新的理论范式的原因。
二、企业生命模型的构筑
细胞学说与进化论、能量守恒定律被并称为19世纪三大发现。
而20世纪分子生物学的快速发展更是从微观基础上对生物的生物学
特性如遗传和变异等作了深刻的剖析。分子生物学认为,控制生物性
状遗传的主要物质是脱氧核糖核酸(DNA),而遗传物质的主要载体
是染色体。
DNA的结构为双螺旋结构,DNA不仅具有一定的化学组成,而
且还具有特殊的空间结构,也就是具有规则的双螺旋结构。这一结构
的主要特点是:(1)DNA分子中的脱氧核糖核酸交替连接,排列在
外侧,构成基本骨架,碱基排列在内侧。(2)DNA分子是由两条平
行的脱氧核糖核青酸长链盘旋而成的。(3)两条链上的碱基通过氢键
6:.
连结起来,形成碱基对。这种基本结构就构成了生物个体遗传与变异
特性的基础。
于是,我们就可以由此引申出企业生命的基本模型:
(1)企业DNA的双螺旋长链为两条基本链,一条链为资本链
(Capita链),一条为劳动力链(Labor链),资本和劳动力
是企业组织的基本要素,其在市场中通过资本市场、劳动
力市场获得。
(2)企业DNA的碱基我们可以假定为企业家、企业的机制、技
术和文化,它们排列在内侧。
(3)以上企业组织的四个重要因素:企业家、机制、技术和文
化把资本链和劳动链连接起来。
由于排列方式的无限,就构成了成千上万个不同的企业,
即企业具有广泛的多样性,同时由于其具备生命特征,所
以企业具有不同的生命周期。
(4)模型及相关概念的定义
L链为人力资本链,由一个市场化的人力资本单位串接而
成。C链为实物资本,由一个个市场化的资本单位串接而
成。L链和C链组成双螺旋链。连接的因素分别为企业家
(E)、机制(M)、技术(T)、文化(C)。在本文中,为
了简化研究,木严格区分L链和H链。
企业家作为创新的源动力,在市场中获得市场化的人力资本和物
质资本,并且通过获得一定的技术供给、合适的企业机制,形成相应
7:.
的企业文化来对市场化的人力资本和物质资本进行组织和排列,而形
成企业。由于排列方式的千差万别和连接方式的千变万化而导致了企
业的广泛多样性。
三、企业生命模型的经济学逻辑
,构成
双螺旋结构的双链为什么是资本链(实物资本链)和劳动力链(劳动
力加知识即人力资本链)呢?
首先,生物生命的漫长的研究,从生物体,到器官、系统,再到
细胞学说的提出即从细胞水平研究生命是一个划时代的突破,而从微
生物学更进一步的在微观水平上进行分析,又是一个突破。科学家已
经从实验技术发现了生物基因,到今天,科学家已经解析出人体大部
分的基因及其排序。生物学家用实验技术发现和证实了生物的基因是
由双螺旋结构构成。从生物化学的角度看,双螺旋结构在空间的千差
万别的排列中有可能具有生物活性,即表现出生命特征。这就是双螺
旋结构区别于其它有机化学结构的根本所在。
由于企业具有生命特征,我们可以完全合理的作出这样的映射,
即企业也具有双螺旋结构。
双螺旋结构的双链由什么构成呢?生物学的双螺旋结构由分子生
物学的实验技术发现,它由核首酸和磷酸组成,并通过嘌呤和碱基以
氢键连接。也就是说,双链是由最基本的元素和分子所组成。而众所
8:.
周知,组成企业的最基本要素就是资本与劳动力。资本通过资本市场
获得,而劳动力通过劳动力市场获得。与此相对应,我们很容易理解
为什么双链应该由资本链和劳动力链组成。
家、技术、机制和文化呢?
(1)首先我们从制度经济学分析其中的两因素--技术与机制
制度经济学认为,对于任何厂商来说,一个基本的问题就是确立
纵向链条中的哪些活动应该自己完成,哪些活动应该交给市场上的独
立厂商去完成。这被称之为"生产或采购"问题。
"生产或采购"决策的解决方案,取决于哪个决策产生最有效的生
产。这由评估使用市场的收益和成本来决定,如表1所示:
表1使用市场的收益和成本
收益市场厂商可以达到规模经济,而只供内部需要的生产
不能达到。
市场厂商受到市场规则的约束,它必须是有效率的和有创
新性的,才能生存,但是,企业整体上的成功可能掩盖内
部部门的无效率和缺乏创新。
成本当某项活动是向一家独立的市场厂商购买,而不是内
部生产时,纵向链条中生产流程的直辖市可能会受到损害。
9:.
当某项活动是由一家独立的市场厂商执行,私有的信息可
能会被泄露出去。
可能产生与独立市场厂商的交易费用,而在内部完成此项
活动则可以避免该成本。
上述的使用市场的成本和收益,可以按照技术效率或代理效率进
行有用的分类。所谓技术效率,可以理解在既定的输入组合下所能够
达到的最大的产出水平。或者说,技术效率意味着厂商是否在使用最
低成本的生产过程。
代理效率是指纵向链条中商品或服务的交换组织形式能够减少
协调、代理和交易费用的程度。如果交换不能降低这些成本,则厂商
就未达到完全的代理效率。
代理效率与交换过程有关,技术效率与生产过程有关,我们把在
交换过程而带来的生产成本的问题,称为代理非效率,而不称为技术
非效率。
这时,我们就可以考察企业组织的边界,即通过比较和权衡技术
效率与代理效率来确定。
横轴表示资产专用化程度。△T曲线表示纵向一体化最低生产成
本与使用市场交换的最低生产成本之差。△T反映了内部生产和外部
供应商之间的技术效率差异。对于任何水平的资产专用性,这种差异
都是正值,这是因为外部供应商能比内部生产更高的利用规模经济与
范围经济来降低成本,但这种差异随资产专用性的增加而下降。这是
因为更高的资产专用性意味着输入品更窄的应用范围,外部供应的销
10:.
路更少,规模和范围优势更弱。△A曲线代表纵向一体化生产的交易
费用减去使用公平市场的交易费用。该曲线反映了代理效率的差异。
△A曲线在低水平资产专用性时(K<K*=为正,高水平资产专用性
时为负,当资产专用性低时,要挟就不是一个显著的问题。如果不存
在明显的要挟问题,市场交换的代理效率比纵向一体化的代理效率
高,这是由于独立厂商比纵向一体化厂商的内部部门面临更强的创新
和控制生产成本的激励,随着资产专用性升高,市场的交易费用也随
之升高,当超过临界点K*后,成本增加就使得纵向一体化比市场交
换的代理效率高,△C曲线是△T和△A在竖轴上的加和,则
△△△C=T+A,代表纵向一体化和市场交换的整体成本差异。如果该
曲线为正,则公平市场交换优于纵向一体化。如果该曲线为负,则使
用市场的交换成本要高于生产成本节约,则纵向一体化是更优的。如
图3所示,可以看出,当资产专用性足够低时,市场交换更优,当资
产专用性较高时,纵向一体化是更优的组织交易的模式。
当△C=(T纵+A纵)一(T市+A市)
=(T纵-T市)+(A纵-A市)
=△T十△A
若△△C=T十△A>o,表示企业纵向一体化的成本比使用市场
的成本更高,企业应选择市场。而△C<0,意味着企业纵向一体化
的成本低于使用市场的成本,企业可以通过纵向一体化的方式扩大企
11:.
业的纵向边界,获得企业的成长。
我们作进一步的阐述,当两个竞争企业之间假设为企业a和企业
b,我们比较两个企业谁更具竞争力,也即哪个企业更能通过纵向链
条的延伸获得成长。我们假定有一个市场企业C,这三个企业的代理
效率分别为Aa、Ab、Ac,技术效率企业分别为Ta、Tb、Tc。
企业a与企业c之间更可能是市场关系还是形成纵向链条关系
呢?
由△C1=△A十△T1=(Aa-Ac)+(Ta-Tc)
=(Aa+Ta)-(Ac+Tc)
企业b与企业C之间更可能是市场关系还是形成纵向链条?
由△C3=△A2十△T2
=(Ab-Ac)+(Tb-Tc)
=(Ab+Tb)-(Ac+Tc)
假定企业a与企业b为竞争企业,均希望通过与市场企业C形成
纵向链条来获得企业的成长,则取决于
△C=△C1一△C2
=[(Aa+Ta)-(Ac+Tc)]-[(Ab+Tb)-(Ac+Tc)]
=(Aa+Ta)-(Ab+Tb)
12:.
=(Aa-Ab)十(Ta-Tb)
于是,我们可以得出结论:两个竞争企业之间谁更具有竞争力和
成长性取决于两个企业的技术效率和代理效率之差。
而技术效率很大程度上是由技术供给和技术创新决定。
代理效率则取决于企业的机制,包括企业的结构和制度安排。
技术效率与代理效率是企业的两个核心问题和核心因素,因此就
构成了企业的生命模型中的四要素之中的两个。
(2)企业家
企业生命模型的另一核心因素是企业家,因为企业家是企业创新
的主体,是企业的组织者、决策者、剩余索取权的拥有者、企业产权
的所有者、资产经营的代理人,是一种能够替代价格机制来优化配置
资源的特殊资源。许多经济学家从企业家的职能、经济学实质、企业
家精神等各个角度提出了企业家理论,我们可以从这些论述中明确企
业家在企业成长中的作用与经济学逻辑。
法国经济学家萨伊()把企业家定义为“结合一切生
产手段并为产品价值寻求价值的代理人”,萨伊认为,“企业家能够把
经济资源从生产效益较低和产量较少的领域,转移到生产效益较高和
产量较大的领域。”他认为,企业家“是预见特定产品的需求以及生
产手段,发现顾客,克服许多困难,将一切生产要素结合的经济行为
者。”
经济学家马歇尔在他的分配理论中,把早期的“三位一体的公
式”,扩大为“四位一体的公式”,即劳动一工资、土地一地租、资本
13:.
一利息和组织一利润。他把利润归结为管理收益,工资是劳动的报酬。
按照马歇尔的认识,企业家并不是在有了明确的费用函数与需求
函数之后行动的,因此,企业家机能的本质在于找出可能实现的费用
函数与需求函数。
美籍奥地利经济学家熊彼特认为,企业家的职能是引进“新的组
合”,实现“创新”。他提出了五种情况,整个社会经济的发展,就是
依赖于这样的"创新"和"新的组合"来实现的。企业家作为经济发展的
带头人,“创新”是其基本特征,企业家精神就是创新精神。熊彼特
认为,企业家是支持创造资本主义经济发展的主体。企业家这一“创
造性的破坏”过程,正是资本主义的本质。
奈特把风险和不确定性与企业家职能相联系,认为企业家要有较
强的风险意识,面对市场的不确定性大胆决策并承担风险,而把可靠
性(有保证的契约收入)提供给企业职工。
哈耶克(Hayek,1937)和柯斯纳(Kirzller,1937)则强调企业
家在获取和利用信息方面的作用,企业家对获利机会很敏感,因此使
他成为了“市场过程”中的关键因素。
彭罗斯在《企业发展理论》中把企业家定义为发挥“企业家服务
的人”。他对企业家服务的解释是:为企业利益而引进和接受新观念;
物色新的经营者;从根本上改变企业的管理组织;筹集资金;订出发
展规划,包括选择扩大发展的方法在内。所以企业家的作用,是适应
市场环境的对外技能与有效地组织企业内部资源的对内技能的结合
点。
14:.
卡森(Casson)为了从各式各样的关于企业家的理论中找到共有
的因素,引入企业家判断这一概念,企业家被定义为专门就稀缺资源
配置而做判断性决策的人。判断性决策的本质在于,在决策中不可能
采取一条明显是正确的,而且只使用公开可获信息的规则。这一概念
认识到,不仅信息是不明显的,不同的人获取信息的成本是不同的,
因而也会做出不同的决策。判决性决策的实质在于,决策的结果取决
于由谁做出这一决策。
综上所述,企业家被认为是产业车轮的轴心,资本主义的“灵魂”;
创新是企业家的基本特征,企业家精神就是创新精神;企业家有较强
的风险意识,在风险性和不确定性中结合一切生产要素,就稀缺资源
配置而做出判断性决策,依赖于“创新”和“新的组合”找出可能实
现的费用函数与需求函数。所以,企业家的经济学逻辑是他决定着企
业的生产函数与费用函数,即决定着企业的技术效率与代理效率。
(3)文化
企业文化减少了企业内个人的信息处理要求,补充了正式的控制
制度,促进合作并减少讨价还价成本,因而不仅提高了企业的代理效
率,也提高了企业的技术效率,因而成为企业生命模型中的又一核心
因素。
公司文化,是指企业成员中共有价值观、信念和行为准则的集合
体,它影响着雇员个人的偏好与行为。文化的经济含义就是,它代表
了企业内的行为指针,虽然不能由契约明确下来,但却制约和规范着
15:.
企业的管理者和员工。
企业文化通过三个途径为企业创造价值:
第一文化减少了企业内个人的信息处理要求,允许个人更好地
把注意力集中于他们日常的工作,文化中价值观、行为准
则和相应的符号,可以使员工的活动集中于较高的有范围
的安排之中,这使他们没有必要就他们在企业中的工作任
务是什么进行讨价还价。一个强的文化,因而可以减少决
策制作的成本并促进工作的专门化。它也使得一起工作的
员工分享对他们工作的一系列预期,因而减少了不确定性。
通过关注于行动,文化因此能提高企业的技术效率。
第二文化补充了正式的控制制度,减少了企业中监督个人的成
本,因而提高了企业的代理效率。
文化作为集体价值观和行为准则的集合体,在组织中能发挥一种
控制功能。文化对员工的控制是基于他们对企业的依附和认同,而不
是基于激励和监督。那些在价值观上依附企业文化的员工将会调整他
们个人的目标和行为,使之符合企业的目标与行为,减少了冲突和不
协调。
如果文化在企业中具有这种功能,那么,控制员工行为将比只有
正式控制制度更为有效,因此员工将控制自己而使监督成本减少。如
果企业文化是强的,即它被大多数员工坚定地信奉,那么,在控制员
工方面,它就会比正式控制下更为有效。主动的自我控制,员工间的
非正式监督和不涉及具体细节的组织准则结合在一起,意味着员工会
16:.
比在正式制度下更可能顺从。在后者中,由于正式体系的不完备性,
会产生更多的机会主义行为。
第三文化促进合作并减少讨价还价成本
任何通过契约、激励和正式控制都可能带来很大的影响成本,它
源于隐藏信息、隐藏行动及相关的问题。层级组织的问题在于,其减
少了与市场经济活动协调有关的交易成本的同时,给自己造成了两难
困境。这些两难困境必须借助正式的治理机制或增加对员工的控制来
解决,但这时,层级组织将存在严重的委托一代理问题,这很大程度
上由于信息的不对称所造成。但文化提供了一个减少冲突,形成合作,
凝聚共识的契机。因为文化就是在企业发展过程中形成的各种行为规
范****俗和惯例。
这样,企业文化从以上三个方面促使企业成员间的合作博弈,让
员工为一个共同的价值观,行为准则行事,因此,大大提高了企业的
技术效率与代理效率,因而成为影响企业生命模型的极为重要的第四
个因素。
综上所述,技术(T)与企业的技术效率相关,机制(M)与企
业的代理效率相关,而企业家作为企业生产函数和费用函数的决定者
因而就决定着企业的技术效率与代理效率,而文化作为一种非正式的
制度,促进合作,提高企业的代理效率与技术效率,所以,技术、机
制、企业家、文化与资本链、劳动链一起构成了企业的生命模型。
企业的生命模型因具有"生物学意义"而暗示着企业的多样性、生
命周期特征及对外部竞争环境的适应性,同时值得指出的是,企业生
17:.
命模型也表明了企业应如何构筑核心能力,以及构成核心能力的知识
是什么:由技术创新形成核心技术,由"组织资本"形成企业组织机制,
由"社会资本"组成企业文化,由创新"资本"成就企业家资源,由人力"
资本"构***力资源,另外由"顾客资本"形成企业的市场资源。而核
心技术、组织机制、企业文化、企业家资源、人力资源、市场资源就
是企业的核心能力。
18