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环境与社会风险尽职调查表
填写说明:
《环境与社会风险尽职调查表》〔以下简称《调查表》〕是参考
《国际金融公司关于社会与环境可持续性绩效标准》,并结合我国环境、安康、安全相关法律、法规及监管标准要求设计的,用于开展适用赤道原则的工程融资授信前尽职调查的一套调查工具。《调查表》共由八张调查表格组成,填写方式如下:
一、表一、表二、表三为必填表格,经营机构必需依据《兴业银行适用赤道原则的工程融资治理方法》要求,参照表格内容开展尽职调查,并照实填写《调查表》;其中,表三包含钢铁、水泥、造纸三个试行行业《调查表》,经营机构应当依据工程所属行业选择相应的《调查表》,其他行业的相关调查工具本行将逐步完善。
二、表四、表五、表六、表七、表八为选填表格,经营机构应当参照《绩效标准》内容及本行针对适用赤道原则的工程融资制定的工程分类相关治理标准,依据工程所涉及的环境与社会问题,逐一对应填写相应的《调查表》。
三、经营机构应当在尽职调查过程中收集《调查表》中所填写的借款人相关环境与社会风险治理方面的内部制度、数据统计、措施报告等材料,并作为附件附加在调查表之后。
表一
绩效标准1:社会和环境评估和治理系统
经办机构: 经办人员:
要素
社会与环境评估和治理组织及力量
要素信息 备注
环境、安康和安全治理体系及相关操作规程
此栏请排列环境、安康和安全治理体系及相关规请将相关文件作
程的文件名。 为附件供给。
□成立特地部门负责,请说明职责及隶属关系:
□由特地小组负责,请说明职责及隶属关系:
□由专人负责,请说明职责及隶属关系:
假设有明确环境与
特地负责环境与社会
□引入外部专家,请说明职责及隶属关系: 社会方面的组织
方面的组织或人员:□无
或人员职责的文
件,请作为附件提
此栏请做选择,并在选项后填写“职责及隶属关供。系”内容。如有特地文件对此进展规定,只需将
文件作为附件供给,并将文件名排列在对应选项后。
重要环境因素及重大危害台帐及相关掌握
请将工程建设至今发生的重大环境因素或重大如已建立重要环
危害因素及相关掌握措施填于此栏如。已建立重境因素及重大危
要环境因素及重大危害台帐,请作为附件供给,害台帐,请作为附
措施
土地和自然环境地理位置描述:
四周环境及设施的描述:
并在此栏填写文件名称。
此栏请填写工程厂址的地理位置。
此栏请填写工程厂址的四周环境及设施如,交通设施等。
件供给。
现场位置图,其中需标明四周的居民区、工业设施、江河、溪流和保护区等。
此栏请填现场位置图的文件名称或文件编号。请将现场位置图
作为附件供给。
工厂平面布局图〔标明化学品库房、储罐位置、废物堆放或储存点、废水排放点、排气筒的位置等〕
此栏请填工厂平面图的文件名称或文件编号。请将工厂平面图
作为附件供给。
请将地质勘察报地质勘测报告 此栏请填地址勘察报告的文件名称或文件编号。
告作为附件供给。
请将土地的权属土地使有权 此栏请填土地使用权拥有者的名称。 证明作为附件提
供。
如有土地历史使用记录的相关材
此栏请填土地的历史使用记录,如有相关材料,
土地的历史使用记录
则参考备注。
料,请作为附件提
供,并在左栏填写附件名称。
当地的区域规划文件此栏填写区域规划文件的名称。
请将当地的区域规划文件作为附件供给。
与工程旧厂址相关的法律文件
此栏的目的是为了明晰借款人对工程旧厂址的
法律责任,如治理责任等。如工程涉及工程迁址,请将文件作为附此栏请填写对工程旧址的法律责任或,者对工程件供给。
旧址法律责任的豁免条款。
环境和社会评估
环境影响评价报告及批复(包括建、改建和扩建工程)
环保验收报告及批复
请将环境影响评
此栏请填环境影响评价报告及批复的文件名称。价报告及批复作
为附件供给。
请将环保验收报
〔包括建、改建和扩建工程〕
聘请外部专家进展环境影响评估:
外部专家实施评估参照的标准:
此栏请填环保验收报告及批复的文件名称。
□是 □否此栏请作推断,假设选择是,请在选项后填写外部专家环评报告的文件名。
□国际标准:
□国家标准:
□行业标准:
□企业标准:
告及批复作为附
件供给。
请将外部专家评估报告作为附件供给。
此栏请推断外部专家评估参考的标准并,在选项后具体排列参考的具体标准。
治理打算或行动打算
请将治理打算或
此栏请填治理打算或行动打算的文件名称。 行动打算作为附
件供给。
能源使用评估报告,节能打算或措施
此栏请填节能打算或措施,假设有能源使用评估报告,请填写报告的文件名称。
如有能源使用评估报告,请作为附件供给。
环境、安康和安全治理和组织
列消灭有工程所获得
的认证〔如ISO9000〕此栏请排列所获认证的名称,及申请认证的方
或工程申请相关认案。
证的方案
请将所获认证的证书复印件作为附件供给。
培训、监测和报告
供给环境、安康、安
□是 □否此栏请做推断,如选择是,请罗请将培训打算或
全方面的培训
特种作业人员作业许可证,特种行业领导及治理人员职业资质证书
监测参数的清单,及说明参考什么标准选用监测参数
描述监测方式及频率:
向高级治理层报告哪些方面的环境和社会信息:
列培训的名称。
此栏请排列相关证书的名称。
此栏请填监测参数及依据什么参考标准设定监测参数。
此栏请填监测所用的方法及监测频率。
此栏请填环境与社会的哪些方面的内容会向高级治理层汇报。
培训记录作为附
件供给。
请将证书的复印件作为附件供给。
如有监测参数清单,请作为附件供给。
□是 □否 □看状况此栏请做推断,假设选是否向需要信息的人择是,请在选项后填写信息供给的记录;假设选择供给此方面的信息?看状况,请做具体说明。
填表人填表日期
经营机构负责人审核意见
填报机构〔盖章〕
注:,请说明缘由。如要求供给的材料或文件与本工程无关,请说明无关。其他状况也请作出相应说明;
。
表二
绩效标准2:劳动和工作条件
经办机构: 经办人员:
要素1工作场所描述
员工人数〔现有及拟雇佣的人数〕
员工队伍的构成
2工作条件及雇佣条款描述是否已建立工人组织?
描述工人组织的职责或权利
要素信息
□是 □否
备注
假设有员工队伍的清单,请作为附件供给。
假设有相关文件,如工人组织章程等,请直接将文件作为附件供给,无需填写左栏。
和员工签订了哪些协议? 此栏请排列协议的名称。
请将将相关协议的复印件作为附件供给。
员工的申诉渠道有哪些?
员工的最低工资标准3无卑视和时机公平
是否有卑视妇女的行为?如产假政策,男女公平的培训及升职时机等
男性与女性员工的工资存在差异:
此栏请简要描述员工对不满的申诉渠道。
□低于政府标准,低于_%
□高于政府标准,低于_%
□是□否
□是,差异在于:□否
请将记载申诉渠道或申诉机制的文件作为附件供给。
假设选择是,请在此栏说明存在此种现象的缘由;假设选否,请在此栏排列出对政策做出规定的相关文件名称,并将文件作为附件供给。
假设选择是,请在此栏填写差异状况。
男女劳动力比例:
是否优先考虑雇佣当地社区人员
4不使用童工
□是
□否
是否雇佣童工?
□是
□否
5无强迫劳动
假设选择是,请在此栏填写雇佣童工的缘由
是否有契约劳动、债务劳动或类
□是 □否
似的劳动契约安排?
假设选择是,请在此栏填写强迫劳动的缘由
裁员打算状况
是否有裁员打算?假设有,是否制定特地的裁员程序以及磋商机制?
安全、卫生的工作环境
影响员工身体安康的因素及躲避措施:
对员工身体的保护措施〔为员工供给防护装备、实行轮休制度,定期体检等〕:
员工安全、卫生的应急措施:
□是 □否
□工作时间
□工作强度
□噪音和振动
□高温
□有毒有害物质
□粉尘
□高空作业
□密闭环境
□特别工种
□其他因素
请在此栏排列对员工身体的保护措施。
请在此栏排列员工安全、卫生的应急措施。
假设选择是,请在此栏填写记载裁员打算的文件名称,并将文件作为附件供给。
请在左栏选择此工程对工作环境的影响因素,并在此栏相应填写躲避影响因素的措施。
假设选择“是”,请将相关
安全、卫生治理规程或条例:
□有
□无
文件作为附件供给,并在此栏排列文件名称。
请将记载人力资源政策
8人力资源政策
的文件作为附件供给。并请在此栏排列文件名称。
是否为员工缴纳“五险一金”〔包
括养老保险、医疗保险、失业保□是,缴纳标准分别是_ 假设选择“是”,请在左栏
险、工伤保险和育保险以及住房□否 填写缴纳标准。
公积金〕
员工是否享受节假日、休假、病假、伤假、产假及其他缘由请假的权利?
职业培训时机
员工晋升机制以及程序
□是 □否
请在此栏简要描述职业培训时机。
请将记载这些权利的相关文件作为附件供给。并在此栏排列文件名称。
请将相关文件作为附件供给,并在此栏排列文件名称。
请将相关文件作为附件供给,并在左栏排列文件名称。
纪律处分和终止雇佣程序
员工福利状况
其他政策
请将相关文件作为附件供给,并在左栏排列文件名称。
请将相关文件作为附件供给,并在左栏排列文件名称。
请将相关文件作为附件供给,并在此栏排列文件名称。
□发放文件或小册子 请在左栏做出推断,并在
员工接触人力资源政策的渠道:□组织培训
选项后简要说明文件、小
□可自由猎取的电子介质册子、培训或电子介质等
9职业安康与安全
工程致命或严峻的事故史
劳动安全预评价报告及批复劳动安全验收评价及批复职业病危害预评价及批复
职业病危害验收评价及批复
特种设备使用许可证
□其他方式
□有□无□不相关
□有□无□不相关
□有□无□不相关
□有□无□不相关
□有□无□不相关
的名称。
请在此栏填写事故史。
请在左栏做出推断,假设选择有,请将文件作为附件供给;假设选择无,请说明缘由。要求的文件或材料与本工程无关,请选择”不相关“。
填表人填表日期
经营机构负责人审核意见
填报机构〔盖章〕
注:假设所要求供给的信息记载在同一文件上,只须在附件中供给一份文件。
表三
绩效标准3:预防和削减污染〔钢铁〕
经办机构: 经办人员:
要素
废气排放
生产过程中使用的燃料包括:
生产过程中产生的气体排放物〔请写明工程排放值及国内标准的排放限
制〕:
要素信息 备注
□颗粒物质
□氧化氮
□二氧化硫
对气体排放物的处理措施:
对气体排放物的监测措施:
废弃物治理
⑴炉渣
产生炉渣的来源
炉渣的处理措施
⑵金属废料
酸
泥渣处理
泥渣中含有什么污染物质?
□一氧化碳
□***化物和***化物
□挥发性有机化合物和多环芳香烃
□二噁英和呋喃
□二氧化碳
□二噁英和呋喃
□其他排放物
□BF炉渣
□BOF炉渣
□EAFs炉渣
□其他来源
□作为副产品出售〔用于土木工程、道路建设和水泥生产〕
□垃圾掩埋
□其他处理方式
□未经处理直接回收利用
□经处理后回收利用
□其他处理方式
□使用酸洗方式再生淤渣,简述酸的无害化处理措施
□不使用酸洗方式再生淤渣
请在左栏作出推断
后,并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值。
请在左栏作出判断,如选择“其他来源”,请具体说明。
请在左栏作出判断,并在选项后简要说明。
请在左栏作出判断,并在选项后简要说明。
请在左栏作出判断,并在选项后简要说明。
泥渣的处理措施有:
退役废料
退役材料如含有石棉的绝缘材料等的处理方式:
其他废弃物
其他废弃物的处理方式:3废水治理
〔在生产过程中〕水的用途:
废水的来源:废水处理方法:
排放水到达的标准:
废水的回收利用:4噪声污染
削减、防控噪声的措施:
5所需的资料清单
工艺流程图
工厂使用的化学品清单,包括,但并不局限于:溶剂、油类、气体等,并供给月或年使用量的明细清单
重大危急源相关资料放射源治理记录
环保检测记录〔包括废水、废气、噪声等〕环保方面的罚款记录/罚款缘由说明及罚款后的补救措施
请将相关资料作为附件供给,并在左栏排列文件名称。假设无相关文件,请直接在左栏填“无”,并说明缘由。
排污许可证〔污染物总量掌握指标〕
填表人填表日期
经营机构负责人审核意见
填报机构〔盖章〕
注:表格中的斜体局部为填写说明。